宇瞳光学: 对于宇瞳转债赎回实行暨行将罢手往复的要紧领导性公告

证券代码：300790         证券简称：宇瞳光学           公告编号：2024-152 债券代码：123219         债券简称：宇瞳转债               东莞市宇瞳光学科技股份有限公司    本公司及董事会整体成员保证信息清晰的内容信得过、准确、完满，莫得失实记录、 误导性述说或要紧遗漏。   要紧内容领导： 瞳转债”；2024 年 12 月 13 日收市后“宇瞳转债”将罢手往复。 进行转股，2024 年 12 月 18 日收市后，未实行转股的“宇瞳转债”将罢手转股，剩余 可转债将按照 100.18 元/张的价钱被强制赎回。若被强制赎回，投资者可能面对投资损 失。限定 2024 年 12 月 11 日收市后，距离 2024 年 12 月 19 日（“宇瞳转债”赎回日） 仅剩 5 个往复日。 措置要求的，弗成将所执“宇瞳转债”调治为股票，特提请投资者热心弗成转股的风险。   高出领导： 且当期利息含税），扣税后的赎回价钱以中国证券登记结算有限职守公司深圳分公司（以 下简称“中国结算”）核准的价钱为准。 摘牌。债券执有东谈主执有的“宇瞳转债”如存在被质押或被冻结的，建议在罢手转股日前 销毁质押或冻结，以免出现因无法转股而被赎回的情形。 措置要求的，弗成将所执“宇瞳转债”调治为股票，特提请投资者热心弗成转股的风险。 将按照 100.18 元/张的价钱强制赎回，因当今“宇瞳转债”二级阛阓价钱与赎回价钱存 在较大各异，高出提醒“宇瞳转债”执有东谈主堤防在限期内转股，    若是投资者未实时转股，可能面对亏蚀，敬请投资者堤防投资风险。    自 2024 年 10 月 8 日至 2024 年 11 月 6 日，东莞市宇瞳光学科技股份有限公司(以 下简称“公司”)股票价钱已有 15 个往复日的收盘价钱不低于“宇瞳转债”当期转股价 格（12.45 元/股）的 130%（即 16.185 元/股），已触发“宇瞳转债”的有条件赎回条 款。    公司于 2024 年 11 月 6 日召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十 五次会议，审议通过了《对于提前赎回宇瞳转债的议案》，勾搭当前阛阓及公司自己情 况，经由概述沟通，公司董事会决定专揽“宇瞳转债”的提前赎回权益。现将“宇瞳转 债”赎回的关联事项公告如下：    一、可转债刊行上市基本情况    （一）可转债刊行情况    经中国证券监督措置委员会《对于痛快东莞市宇瞳光学科技股份有限公司向不特定 对象刊行可调治公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1382 号）痛快注册，东莞 市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 8 月 11 日向不特定对象 刊行了 600.00 万张可调治公司债券（以下简称“可转债”），每张面值为东谈主民币 100 元，召募资金总和为东谈主民币 60,000.00 万元，扣除刊行用度（不含税）后的召募资金净 额为 58,875.03 万元。    刊行形势接受向原鼓励优先配售，原鼓励优先配售后余额（含原鼓励吊销优先配售 部分）通过深交所往复系统向社会公众投资者发售的形势进行，认购金额不及 60,000.00 万元的部分由保荐机构（主承销商）余额包销。    （二）可转债上市情况    经深交所痛快，公司 60,000.00 万元可调治公司债券已于 2023 年 8 月 29 日起在深 交所挂牌往复，债券简称“宇瞳转债”，债券代码 123219。    （三）可转债转股期限    凭证《深圳证券往复所创业板股票上市法律讲明》等联系法例和《东莞市宇瞳光学科技 股份有限公司创业板向不特定对象刊行可调治公司债券召募说明书》（以下简称“召募 说明书”）的关联商定，“宇瞳转债”转股期自可转债刊行实现之日（2023 年 8 月 17 日）满六个月后的第一个往复日起至本次可转债到期日止，即 2024 年 2 月 19 日至 2029 年 8 月 10 日止。    （四）可调治公司债券转股价钱治疗情况 审议通过了《对于回购刊出 2020 年限定性股票激发计划部分限定性股票的议案》、《关 于回购刊出 2021 年限定性股票激发计划部分限定性股票的议案》。2023 年 5 月 12 日， 公司召开 2022 年度鼓励大会，审议通过了《对于回购刊出 2020 年限定性股票激发计划 部分限定性股票的议案》、《对于回购刊出 2021 年限定性股票激发计划部分限定性股 票的议案》。具体情况详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上清晰的 《对于宇瞳转债转股价钱治疗的公告》（公告编号：2023-063）。    凭证中国证监会对于可调治公司债券刊行的关联法例及《召募说明书》的关联商定， 在“宇瞳转债”刊行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股、配股以及 派发现款股利等情况时，转股价钱相应治疗。治疗后的“宇瞳转债”转股价钱为 15.32 元/股，治疗后的转股价钱自 2023 年 9 月 19 日起收效。 会建议向下修正“宇瞳转债”转股价钱的议案》。2024 年 3 月 28 日，公司召开 2024 年第二次临时鼓励大会，审议通过了《对于董事会建议向下修正“宇瞳转债”转股价钱 的议案》。2024 年 3 月 28 日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关 于向下修正“宇瞳转债”转股价钱的议案》，董事会凭证《召募说明书》联系条件，确 定本次向下修正后的“宇瞳转债”转股价钱为 12.5 元/股，修正后的转股价钱自 2024 年 3 月 29 日起收效。    公司于 2024 年 7 月 4 日清晰了《对于宇瞳转债转股价钱治疗的公告》（公告编号： 关法例，“宇瞳转债”转股价钱由原本的 12.50 元/股治疗为 12.40 元/股，治疗后的转 股价钱自 2024 年 7 月 11 日起收效。    公司于 2024 年 7 月 25 日清晰了《对于宇瞳转债转股价钱治疗的公告》                                          （公告编号： “宇瞳转债”转股价钱由原本的 12.40 元/股治疗为 12.45 元/股，治疗后的转股价钱自    二、“宇瞳转债”有条件赎回条件及触发情况    （一）有条件赎回条件    凭证《召募说明书》的商定，“宇瞳转债”有条件赎回条件如下：    在本次刊行可调治公司债券的转股期内，当下述两种情形的放浪一种出刻下，公司 有权决定按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回一谈或部分未转股的可调治公司债 券：    ①在转股期内，若是公司股票在职何勾搭 30 个往复日中至少有 15 个往复日的收盘 价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%）；    ②当本次刊行的可调治公司债券未转股的票面总金额不及 3,000 万元时。    当期应计利息的推测公式为：IA=B×i×t/365    其中：IA 为当期应计利息；    B 为本次刊行的可调治公司债券执有东谈主执有的将赎回的可调治公司债券票面总金 额；    i 为可调治公司债券昔日票面利率；    t 为计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的骨子日期天数（算头 不算尾）。    若在前述 30 个往复日内发生过因除权、除息等引起公司转股价钱治疗的情形，则 在治疗前的往复日按治疗前的转股价钱和收盘价钱推测，在治疗后的往复日按治疗后的 转股价钱和收盘价钱推测。   （二）触发情况   自 2024 年 10 月 8 日至 2024 年 11 月 6 日，公司股票价钱已有 15 个往复日的收盘 价钱不低于“宇瞳转债”当期转股价钱（12.45 元/股）的 130%（即 16.185 元/股）， 已得志公司股票在职何勾搭三十个往复日中至少十五个往复日的收盘价钱不低于当期 转股价钱的 130%（含 130%），已触发公司《召募说明书》中的有条件赎回条件。   三、赎回实行安排   （一）赎回价钱及阐明依据   凭证公司《召募说明书》中对于有条件赎回条件的商定，“宇瞳转债”赎回价钱为   IA=B×i×t/365，其中：   B：指可转债执有东谈主执有的可转债票面总金额；   i：指债券昔日票面利率（0.50%）；   t：指计息天数，即从本付息期起息日（2024 年 8 月 11 日)起至本计息年度赎回日 （2024 年 12 月 19 日）止的骨子日期天数为 130 天（算头不算尾）。   每张债券当期应计利息 IA=B×i×t/365=100×0.50%×130/365=0.18 元/张。   每张债券赎回价钱=债券面值+当期应计利息=100+0.18=100.18 元/张。   扣税后的赎回价钱以中国结算核准的价钱为准。公司不合执有东谈主的利息所得税进行 代扣代缴。   （二）赎回对象   限定赎回登记日（2024 年 12 月 18 日）收市后在中国结算登记在册的整体“宇瞳转 债”执有东谈主。   （三）赎回才调实时间安排 有东谈主本次赎回的联系事项。 年 12 月 18 日）收市后在中国结算登记在册的“宇瞳转债”。本次赎回完成后，“宇瞳 转债”将在深交所摘牌。 转债托管券商成功划入“宇瞳转债”执有东谈主的资金账户。 刊登赎回成果公告和可转债摘牌公告。   （四）计划形势   计划部门：公司董事会办公室   地址：广东省东莞市长安镇靖海东路 99 号   计划电话：0769-89266655   计划邮箱：tzb-1@ytot.com   四、骨子限定东谈主、控股鼓励、执股百分之五以上鼓励、董事、监事、高等措置东谈主员 在赎回条件得志前的六个月内往复“宇瞳转债”的情况   经公司自查，在本次“宇瞳转债”赎回条件得志前 6 个月内，公司 5%以上鼓励、董 事长张品光累计减执“宇瞳转债”485,900 张，期初执有“宇瞳转债”485,900 张，期 末执有“宇瞳转债”0 张；董事、总司理金永红累计减执“宇瞳转债”120,702 张，期 初执有“宇瞳转债”120,702 张，期末执有“宇瞳转债”0 张；董事谷晶晶累计减执“宇 瞳转债”69,169 张，期初执有“宇瞳转债”69,169 张，期末执有“宇瞳转债”0 张；董 事、副总司理林炎明累计减执“宇瞳转债”30,980 张，期初执有“宇瞳转债”30,980 张，期末执有“宇瞳转债”0 张；董事会书记、副总司理陈天富累计减执“宇瞳转债” 秋生累计减执“宇瞳转债”1,365 张，期初执有“宇瞳转债”1,365 张，期末执有“宇 瞳转债”0 张。   除以上情形，公司执股百分之五以上鼓励、董事、监事、高等措置东谈主员不存在往复 “宇瞳转债”的情形。   五、其他需说明的事项 股讲述。具体转股操作建议债券执有东谈主在讲述前计划开户证券公司。 位为 1 股；吞并往复日内屡次讲述转股的，将合并推测转股数目。可转债执有东谈主苦求转 换成的股份须是 1 股的整数倍，转股时不及调治为 1 股的可转债余额，公司将按照深交 所等部门的关联法例，在可转债执有东谈主转股当日后的五个往复日内以现款兑付该部分可 转债票面余额偏执所对应确当期搪塞利息。 次一往复日上市流畅，并享有与原股份同等的权益。   六、备查文献   特此公告。                       东莞市宇瞳光学科技股份有限公司董事会