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大成中证红利指数证券投资基金基金合同
发布日期:2024-12-13 18:03 点击次数:137
大成中证红利指数证券投资基金
基金合同
基金经管东谈主:大成基金经管有限公司
基金托管东谈主:中国建造银行股份有限公司
二〇二四年十二月
目 录
一、弁言
(一)签订本基金合同的宗旨、依据和原则
范基金运作。
(以下简称“《合同法》”)、
《中华
东谈主民共和国证券投资基金法》
(以下简称“《基金法》”)、
《证券投资基金运作经管办法》
(以下
简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售经管办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募
集证券投资基金信息暴露经管办法》
(以下简称“《信息暴露办法》”)、《公开召募敞开式证券
投资基金流动性风险经管规矩》(以下简称“《流动性风险经管规矩》”)、《公开召募证券投资
基金运作指引第 3 号——指数基金指引》(以下简称“《指数基金指引》”)、《个东谈主待业金投资
公开召募证券投资基金业务经管暂行规矩》
(以下简称“
《暂行规矩》”
)和其他商酌法律法例。
(二)基金合同是规矩基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献,其他与基金
干系的触及基金合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述,如与基金合同有突破,均
以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》
、基金合同偏执他商酌规矩享有权利、承担
义务。
基金合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投资东谈主自依本
基金合同取得基金份额,即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同确当事东谈主,直至其不再抓有本
基金的基金份额,其抓有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的完全承认和接受,基金
份额抓有东谈主看成基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。
(三)大成中证红利指数证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)由基金经管东谈主依照
《基金法》
、基金合同偏执他商酌规矩召募,并经中国证券监督经管委员会(以下简称“中国证
监会”)核准。
中国证监会对本基金召募的核准,并不标明其对本基金的价值和收益作念出内容性判断或
保证,也不标明投资于本基金莫得风险。
基金经管东谈主依照恪称拖累、淳厚信用、严慎发愤的原则经管和运用基金财产,但不保证
投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资者应当崇拜阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵府撮要等信息暴露文献,
自主判断基金的投资价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险。
本基金合同约定的基金居品贵府撮要编制、暴露与更新要求,自《信息暴露办法》实施
之日起一年后动手实施。
(四)基金经管东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外暴露触及本基金的信息,其内容触及
界定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的,如与基金合同有突破,以基金合同为准。
(五)本基金的投资范围包括存托证据,可能面对存托证据价钱大幅波动甚而出现较大
蚀本的风险,以及与存托证据刊行机制干系的风险。
(六)本基金为指数基金,投资者投资于本基金面对追踪舛错抑遏未达约定标的、指数
编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险,详见本基金招募说明书。
二、释义
在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
合同的任何有用创新和补充;
基金托管公约》及对该托管公约的任何有用创新和补充;
新
行政规矩以偏执他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等;
通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时
作念出的创新;
《销售办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 25 日颁布、同庚 7 月 1 日实施的《证券投资
基金销售经管办法》及颁布机关对其时时作念出的创新;
开召募证券投资基金信息暴露经管办法》及颁布机关对其时时作念出的创新;
资基金运作经管办法》及颁布机关对其时时作念出的创新;
的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险经管规矩》及颁布机关对其时时作念出的创新
开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的创新
《暂行规矩》:指中国证监会 2022 年 11 月 4 日颁布并实施的《个东谈主待业金投资公开募
集证券投资基金业务经管暂行规矩》及颁布机关对其时时作念出的创新
体,包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主;
天然东谈主;
共和国境内正当注册登记并存续或经商酌政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、
社会团体或其他组织;
券阛阓的中国境外的机构投资者;
监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称;
份额的申购、赎回、更始、非交游过户、转托管及如期定额投资等业务;
阅历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务代理公约,代为办理基金销售业务的机构;
基金账户的建立和经管、基金份额注册登记、基金销售业务的证实、清理和结算、代理披发
红利、建立并督察基金份额抓有东谈主名册等;
有限公司或接受大成基金经管有限公司托福代为办理注册登记业务的机构;
基金份额余额偏执变动情况的账户;
金的基金份额变动及结余情况的账户;
东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结,并赢得中国证监会书面证实的日历;
清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历;
个月;
;
,是轨范基
金经管东谈主所经管的敞开式证券投资基金注册登记方面的业务司法,由基金经管东谈主和投资东谈主共
同遵守;
份额的行动;
为;
件,央求将其抓有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额更始为基金经管东谈主经管的、且由
归并注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行动;
销售机构的操作;
金额及扣款格式,由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购央求的一种投资格式;
换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金更始中转入央求份额总和后的余额)
跳跃上一敞开日基金总份额的 10%;
东谈主服务的用度;
且不从本类别基金资产净值上钩提销售服务费的基金份额;C 类基金份额及 E 类基金份额为
从本类别基金资产净值上钩提销售服务费,且不收取认购/申购用度的基金份额;Y 类基金份
额指根据《暂行规矩》针对个东谈主待业金投资基金业务成立的基金份额类别;
已完好意思的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭;
他资产的价值总和;
额净值的过程;
给以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款(含协
议约定有条件提前支取的银行入款)、停牌股票、畅达受限的新股及非公开采行股票、资产支
抓证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或交游的债券等
(包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子暴露网站)等媒介;
基金经管东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的,使本基金合同当事东谈主无法全部或部分履行本基
金合同的任何事件,包括但不限于激流、地震偏执他天然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征
用、充公、恐怖弥留、传染病传播、法律法例变化、突发停电或其他突发事件、证券交游所
非宽绰暂停或罢手交游。
三、基金的基本情况
(一)基金的称号
大成中证红利指数证券投资基金
(二)基金的类别
股票型指数基金
(三)基金的运作格式
契约型敞开式
(四)基金的标的指数
本基金的标的指数为中证红利指数。
如果出现指数编制及发布机构罢抄本基金标的指数的编制及发布,或标的指数由其他指
数替代,或由于指数编制方法等要紧变更导致原有标的指数不宜持续看成本基金的标的指数
等情形,本基金经管东谈主不错依据保重投资者正当权益的原则,与基金托管东谈主协商一致并履行
适当才略后变更本基金的标的指数并实时公告。
(五)基金的投资标的
通过严格的投资才略敛迹和数目化风险经管技能,细巧追踪标的指数,追求指数投资偏
离度和追踪舛错最小化,力图抑遏本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度
的实足值不跳跃 0.35%,年化追踪舛错不跳跃 4%。
(六)基金的最低召募份额总额和金额
基金召募份额总额不少于 2 亿份,基金召募金额不少于 2 亿元。
(七)基金份额面值和认购用度
基金份额的运行面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金的认购费率最高不跳跃认购金额的 5%,具体费率情况由基金经管东谈主决定,并在招
募说明书中列示。
(八)基金存续期限
不如期
(九)基金份额类别
本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取格式等的不同,将基金份额分为不同的类别。
其中 A 类基金份额类别为在投资东谈主认购/申购时收取前端认购/申购用度,且不从本类别基金资
产净值上钩提销售服务费的基金份额;C 类基金份额及 E 类基金份额为从本类别基金资产净
值上钩提销售服务费,且不收取认购/申购用度的基金份额;根据《暂行规矩》针对个东谈主养老
金投资基金业务成立的基金份额类又名为 Y 类基金份额。
Y 类基金份额不收取销售服务费,不错豁免申购戒指和申购费等销售用度(法定应当收取
并计入基金资产的用度除外),不错对经管费和托管费实施一定的费率优惠。Y 类基金份额的
申赎安排、资金账户经管等事项还应当遵守国度对于个东谈主待业金账户经管的规矩。在向投资
东谈主充分暴露的情况下,为饱读吹投资东谈主在个东谈主待业金领取期永久领取,基金经管东谈主可成就如期
分成、如期支付、定额赎回等机制;基金经管东谈主亦可对运作格式、抓有期限、投资策略、估
值方法、申赎更始等方面作念出其他安排。具体见更新的招募说明书及干系公告。
投资东谈主可自行取舍申购的基金份额类别。各类基金份额之间不成更始。
本基金商酌基金份额类别的具体成就、费率水对等由基金经管东谈主详情,并在招募说明书
中公告。
根据基金运作情况,在不合现存基金份额抓有东谈主利益产生不利影响的前提下,基金经管
东谈主不错不召开基金份额抓有东谈主大会,在履行证监会要求干系历程后,经与基金托管东谈主协商后
罢手现存基金份额类别的销售、或者休养现存基金份额类别的费率水平、或者增多新的基金
份额类别。
四、基金份额的发售
(一)基金份额的发售时期、发售格式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月,具体发售时期见基金份额发售公告。
通过基金销售网点(包括基金经管东谈主的直销中心及代销机构的代销网点,具体名单见基
金份额发售公告)公开采售。
基金发售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定胜仗,而仅代表发售机构如实接收
到认购央求。认购的证实以注册登记机构或基金经管东谈主的证实结果为准。对于认购央求及认
购份额的证实情况,投资东谈主应实时查询并妥善附近正当权利。
稳健法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者和机构投资者以及及格境外机
构投资者。
(二)基金份额的认购
本基金以认购金额为基数选拔比例费率狡计认购用度,认购费率不得跳跃认购金额的 5%。
本基金的认购费率由基金经管东谈主决定,并在招募说明书中列示。基金认购用度不列入基金财
产,主要用于基金的阛阓引申、销售、注册登记等召募时间发生的各项用度。本基金认购费
用仅适用于 A 类基金份额。
有用认购款项在召募时间产生的利息将在基金合同见效后折算为基金份额归基金份额抓
有东谈主悉数,其中利息以注册登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的狡计方法在招募说明书中列示。
认购份额的狡计保留到少许点后 2 位,少许点 2 位以后的部分四舍五入,由此舛错产生
的收益或损失由基金财产承担。
(三)基金份额认购金额的戒指
招募说明书或基金份额发售公告。
方法请参看招募说明书。
看招募说明书或基金份额发售公告。基金合同见效后,基金鸿沟不受上述召募鸿沟上限的限
制。
五、基金备案
(一)基金备案的条件
集金额不少于 2 亿元,何况基金份额抓有东谈主的东谈主数不少于 200 东谈主的条件下,基金召募期届满
或基金经管东谈主依据法律法例及招募说明书决定罢手基金发售,且基金召募达到基金备案条件,
基金经管东谈主应当自基金募连扫尾之日起 10 日内聘用法定验资机构验资,自收到验资敷陈之日
起 10 日内,向中国证监会提交验资敷陈,办理基金备案手续。自中国证监会书面证实之日起,
基金备案手续办理完结,基金合同见效。
金在召募期形成的利息在本基金合同见效后折成投资东谈主认购的基金份额,归投资东谈主悉数。利
息转份额的具体数额以注册登记机构的纪录为准。
(二)基金召募失败
在基金召募期届满后 30 日内返还投资东谈主已缴纳的认购款项,并加计银行同期入款利息。
基金托管东谈主和代销机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
(三)基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资金数额
基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000
基金合同见效后的存续期内,
万元,基金经管东谈主应当实时敷陈中国证监会;基金份额抓有东谈主数目贯穿 20 个服务日够不上 200
东谈主,或贯穿 20 个服务日基金资产净值低于 5000 万元,基金经管东谈主应当向中国证监会说明出
现上述情况的原因并建议处罚有经营。
六、基金份额的申购与赎回
(一)申购和赎回局面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点由基金经管东谈主在招募说明书
或其他干系公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减代销机构,并在经管东谈主网站公示。
若基金经管东谈主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等交游格式,投资东谈主不错通过上述
格式进行申购与赎回,具体办法由基金经管东谈主另行公告。
(二)申购和赎回的敞开日实时期
投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时期为上海证券交游所、深圳证
券交游所的宽绰交游日的交游时期,但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基
金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。敞开日的具体业务办理时期在招募说明书中载明。
基金合同见效后,若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时期变更或其他特别情况,
基金经管东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时期进行相应的休养,但应在实施日前依照《信息
暴露办法》的商酌规矩在指定媒介上公告。
基金经管东谈主自基金合同见效之日起不跳跃 3 个月的时期动手办理申购,具体业务办理时
间在申购动手公告中规矩。
基金经管东谈主自基金合同见效之日起不跳跃 3 个月的时期动手办理赎回,具体业务办理时
间在赎回动手公告中规矩。
在详情申购动手与赎回动手时期后,基金经管东谈主应在申购、赎回敞开日前依照《信息披
露办法》的商酌规矩在指定媒介上公告申购与赎回的动手时期。
基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或更始央求的,其基金份额申
购、赎回价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回的价钱。
(三)申购与赎回的原则
狡计,其中 Y 类基金份额首笔申购当日的申购价钱为当日 A 类基金份额的基金份额净值;
束后不得取销。
基金经管东谈主可根据基金运作的施行情况照章对上述原则进行休养。基金经管东谈主必须在新
司法动手实施前依照《信息暴露办法》的商酌规矩在指定媒介上公告。
(四)申购与赎回的才略
投资东谈主必须根据销售机构规矩的才略,在敞开日的具体业务办理时期内建议申购或赎回
的央求。Y 类基金份额的申赎安排、资金账户经管等事项还应同期遵守对于个东谈主待业金账户管
理的干系规矩。
投资东谈主在提交申购央求时须按销售机构规矩的格式全额托付申购款项,投资东谈主在提交赎
回央求时其在销售机构须抓有饱和的基金份额余额,不然所提交的申购、赎回央求无效。
基金经管东谈主应以交游时期扫尾前受理申购和赎回央求确今日看成申购或赎回央求日(T
日),在宽绰情况下,本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行证实。T 日提交
的有用央求,投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方
式查询央求的证实情况。基金销售机构对央求的受理并不代表央求一定胜仗,而仅代表销售
机构如实接收到央求。申购、赎回、更始等央求的证实以注册登记机构或基金经管东谈主的证实
结果为准。对于申购、赎回、更始央求及申购、赎回、更始份额的证实情况,投资东谈主应实时
查询并妥善附近正当权利。
申购选拔全额缴款格式,若申购资金在规矩时期内未全额到账则申购不胜仗。若申购不
胜仗或无效,基金经管东谈主或基金经管东谈主指定的代销机构将投资东谈主已缴付的申购款项退还给投
资东谈主。
投资东谈主赎回央求胜仗后,基金经管东谈主将通过基金注册登记机构偏执干系基金销售机构在 T
+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生无数赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有
关条件处理。
(五)申购和赎回的金额
额,具体规矩请参见招募说明书。
招募说明书。
书。
当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金
申购等纪律,切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。具体请参见干系公告。
份额的数目戒指。基金经管东谈主必须在休养前依照《信息暴露办法》的商酌规矩在指定媒介上
公告并报中国证监会备案。
(六)申购和赎回的价钱、用度偏执用途
的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后狡计,并在 T+1 日内公告。
遇特别情况,经中国证监会首肯,不错适当蔓延狡计或公告。
基金的申购费率由基金经管东谈主决定,并在招募说明书中列示。申购的有用份额为净申购金额
除以当日的基金份额净值,有用份额单元为份,上述狡计结果均按四舍五入方法,保留到小
数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法,保留到少许点后两位,由此产生的收益或损失
由基金财产承担。
场引申、销售、注册登记等各项用度。
C 类基金份额及 E 类基金份额不收取申购用度。基金经管东谈主不错针对 Y 类基金份额豁免
申购费等销售用度(法定应当收取并计入基金资产的用度除外),详见招募说明书或干系公告。
收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续
费。其中对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
本基金的申购费率、申购份额具体的狡计方法、赎回费率、赎回金额具体的狡计方法和收费
格式由基金经管东谈主根据基金合同的规矩详情,并在招募说明书中列示。基金经管东谈主不错在基
金合同约定的范围内休养费率或收费格式,并最迟应于新的费率或收费格式实施日前依照《信
息暴露办法》的商酌规矩在指定媒介上公告。
金促销贪图,针对以特定交游格式(如网上交游、电话交游)等进行基金交游的投资东谈主如期
或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径时间,按干系监管部门要求履行必要手续后,
基金经管东谈主不错适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
(七)拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时,基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主就本基金或某一类基金份额的申
购央求:
产生负面影响,从而损伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。
时。
到或者跳跃 50%,或者变相回避 50%皆集度的情形时。
时候仍导致公允价值存在要紧不祥情味时,经与基金托管东谈主协商证实后,基金经管东谈主应当采
取暂停接受基金申购央求的纪律。
笔申购金额上限的。
类基金份额的申购。
如果投资东谈主的申购央求被拒却,被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况
摒弃时,基金经管东谈主应实时规复申购业务的办理。
发生上述除第 5、6、9 项暂停申购情形时,基金经管东谈主应当根据商酌规矩在指定媒介上
刊登暂停申购公告。当发生上述第 6、8 项情形时,基金经管东谈主不错遴选比例证实等格式对该
投资东谈主的申购央求进行戒指,基金经管东谈主有权拒却该等全部或者部分申购央求。如果法律法
规、监管要求休养导致上述第 6 项内容取消或变更的,基金经管东谈主在履行适当才略后,可修
改上述内容,不需召开基金份额抓有东谈主大会。
(八)暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时,基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项:
时候仍导致公允价值存在要紧不祥情味时,经与基金托管东谈主协商证实后,基金经管东谈主应当采
取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的纪律。
发生上述情形时,基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案,已接受的赎回央求,基金管
理东谈主应足额支付;如暂时不成足额支付,应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比
例分拨给赎回央求东谈主,未支付部分可脱期支付,并以后续敞开日的基金份额净值为依据狡计
赎回金额。若贯穿2个或2个以上敞开日发生无数赎回,脱期支付最长不得跳跃 20 个服务日,
并在指定媒介上公告。投资东谈主在央求赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部分给以取销。
在暂停赎回的情况摒弃时,基金经管东谈主应实时规复赎回业务的办理并给以公告。
(九)无数赎回的情形及处理格式
若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金更始中转出
央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金更始中转入央求份额总和后的余额)跳跃前一
敞开日的基金总份额的 10%,即合计是发生了无数赎回。
当基金出现无数赎回时,基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回或
部分脱期赎回。
(1)全额赎回:当基金经管东谈主合计有能力支付投资东谈主的全部赎回央求时,按宽绰赎回程
序实施。
(2)部分脱期赎回:当基金经管东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有贫乏或合计因支付投资
东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时,基金经管东谈主在当日
接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回央求脱期办理。
对于当日的赎回央求,应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例,详情当日受理的
赎回份额;对于未能赎回部分,投资东谈主在提交赎回央求时不错取舍脱期赎回或取消赎回。选
择脱期赎回的,将自动转入下一个敞开日持续赎回,直到全部赎回为止;取舍取消赎回的,
当日未获受理的部分赎回央求将被取销。脱期的赎回央求与下一敞开日赎回央求一并处理,
无优先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额,依此类推,直到全部赎回为
止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确取舍,投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。
若本基金发生无数赎回且发生单个敞开日内单个基金份额抓有东谈主央求赎回的基金份额占
前一敞开日基金总份额的比例跳跃 10%时,本基金经管东谈主有权对该单个基金份额抓有东谈主跳跃
前一敞开日基金总份额 10%的赎回央求实施脱期赎回;对该单个基金份额抓有东谈主占前一敞开
日基金总份额 10%的赎回央求,与当日其他赎回央求通盘,按上述(1)或(2)格式处理。
如下一敞开日,该单一基金份额抓有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出前一敞开日基金总份额 10%
的,持续按前述司法处理,直至该单一基金份额抓有东谈主单个敞开日内央求赎回的基金份额占
前一敞开日基金总份额的比例低于 10%。
基金经管东谈主在履行适当才略后,有权根据那时阛阓环境休养前述比例和办理纪律,并在
指定媒介上进行公告。
(3)暂停赎回:贯穿 2 日以上(含本数)发生无数赎回,如基金经管东谈主合计有必要,可
暂停接受基金的赎回央求;已经接受的赎回央求不错减速支付赎回款项,但不得跳跃 20 个工
作日,并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述脱期赎回并脱期办理时,基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他格式在 3 个交游日内文告基金份额抓有东谈主,说明商酌处理方法,并在 2 日内在指定
媒介上刊登公告。
(十)暂停申购或赎回的公告和重新敞开申购或赎回的公告
公告。
敞开申购或赎回公告,并公布最近 1 个敞开日的基金份额净值。
金经管东谈主应最迟提前 2 日在指定媒介上刊登基金重新敞开申购或赎回公告,并公告最近 1 个
敞开日的基金份额净值。
暂停扫尾,基金重新敞开申购或赎回时,基金经管东谈主应最迟提前 2 日在指定媒介上贯穿刊登
基金重新敞开申购或赎回公告,并公告最近 1 个敞开日的基金份额净值。
(十一)基金更始
基金经管东谈主不错根据干系法律法例以及本基金合同的规矩决定开办本基金与基金经管东谈主
经管的、且由归并注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的更始业务,基金更始不错收
取一定的更始费,干系司法由基金经管东谈主届时根据干系法律法例及本基金合同的规矩制定并
公告,并提前示知基金托管东谈主与干系机构。
(十二)基金的非交游过户
本基金 A、C、E 类基金份额的非交游过户是指基金注册登记机构受理袭取、捐赠和司法
强制实施而产生的非交游过户以及注册登记机构招供、稳健法律法例的其他非交游过户。无
论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。
袭取是指基金份额抓有东谈主物化,其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取;捐赠指基金
份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体;司法强制实施是
指司法机构依据见效司法书记将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法
东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金注册登记机构要求提供的干系贵府,对于稳健
条件的非交游过户央求按基金注册登记机构的规矩办理,并按基金注册登记机构规矩的尺度
收费。
本基金 Y 类基金份额的袭取和司法强制实施等事项,应当通过份额赎回格式办理,个东谈主
待业金干系轨制另有规矩的除外。
(十三)基金的转托管
基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可
以按照规矩的尺度收取转托管费。
(十四)如期定额投资贪图
基金经管东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资贪图,具体司法由基金经管东谈主在届时发布公
告或更新的招募说明书中详情。投资东谈主在办理如期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额,
每期扣款金额必须不低于基金经管东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定额投
资贪图最低申购金额。
(十五)基金的冻结息争冻
基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及注册登
记机构招供、稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
七、基金合同当事东谈主及权利义务
(一)基金经管东谈主
称号:大成基金经管有限公司
住所:广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层
办公地址:广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层
邮政编码:518040
法定代表东谈主:吴庆斌
成赶紧间:1999 年 4 月 12 日
批准成立机关及批准成立文号:中国证监会 证监基字【1999】10 号
组织体式:有限服务公司
注册本钱:贰亿元
存续时间:抓续经营
(二)基金托管东谈主
称号:中国建造银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码:100032
法定代表东谈主:张金良
成赶紧间:2004 年 9 月 17 日
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字199812 号
经营范围:经受公众入款;披发短期、中期、永久贷款;办理国表里结算;办理单据承
兑与贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;
从事同行拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付
款项及代理保障业务;提供督察箱服务;经中国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他
业务
组织体式:股份有限公司
注册本钱:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时间:抓续经营
(三)基金份额抓有东谈主
投资东谈主自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额抓有东谈主和基金合同当事
东谈主,直至其不再抓有本基金的基金份额,其抓有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的
完全承认和接受。基金份额抓有东谈主看成基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名
为必要条件。
(四)基金经管东谈主的权利
根据《基金法》偏执他商酌法律法例,基金经管东谈主的权利为:
易过户、转托管等业务的司法,在法律法例和本基金合同规矩的范围内决定和休养基金的除
调高托管费率和经管费率之外的干系费率结构和收费格式;
关法律法例规矩的行动,对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形,应实时呈文
中国证监会,并遴选必要纪律保护基金及干系当事东谈主的利益;
的代理行动进行必要的监督和检讨;
行必要的监督和检讨;
(五)基金经管东谈主的义务
根据《基金法》偏执他商酌法律法例,基金经管东谈主的义务为:
申购、赎回和登记事宜;
和运作基金财产;
金财产和经管东谈主的财产互相孤独,对所经管的不同基金辞别经管,辞别记账,进行证券投资;
不得托福第三东谈主运作基金财产;
律文献的规矩;
、基金合同偏执他商酌规矩,履行信息暴露及敷陈义务;
偏执他商酌规矩另有规矩外,在基金信息公开暴露前应予守秘,不得向他东谈主透露;
东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会;
偿服务,其补偿服务不因其退任而免除;
管东谈主追偿;
管东谈主;
财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和径直经管;
(六)基金托管东谈主的权利
根据《基金法》偏执他商酌法律法例,基金托管东谈主的权利为:
法律法例规矩的行动,对基金资产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形,应实时呈文中
国证监会,并遴选必要纪律保护基金及干系当事东谈主的利益;
(七)基金托管东谈主的义务
根据《基金法》偏执他商酌法律法例,基金托管东谈主的义务为:
管业务的专职东谈主员,负责基金财产托办事宜;
不得托福第三东谈主托管基金财产;
息公开暴露前应予守秘,不得向他东谈主透露;
的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的规矩进行;如果基金经管东谈主有未实施《基
金合同》及《托管公约》规矩的行动,还应当说明基金托管东谈主是否遴选了适当的纪律;
价钱;
有东谈主大会;
除;
经管机构,并文告基金经管东谈主;
(八)基金份额抓有东谈主的权利
根据《基金法》偏执他商酌法律法例,基金份额抓有东谈主的权利为:
决权;
归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
(九)基金份额抓有东谈主的义务
根据《基金法》偏执他商酌法律法例,基金份额抓有东谈主的义务为:
东谈主、代销机构、其他基金份额抓有东谈主处赢得的欠妥得利;
(十)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据,不因基金财产账户称号而
有所编削。
八、基金份额抓有东谈主大会
(一)基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份
额具有同等的投票权。
(二)召开事由
以上(含 10%,下同)的基金份额抓有东谈主(以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额狡计,下
同)提议时,应当召开基金份额抓有东谈主大会:
(1)绝交基金合同;
(2)更始基金运作格式;
(3)变更基金类别;
(4)变更基金投资标的、投资范围或投资策略,但因法律法例要求而变更的除外;
(5)变更基金份额抓有东谈主大会才略;
(6)更换基金经管东谈主、基金托管东谈主;
(7)提升基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬金尺度和销售服务费收费尺度,但法律法例要求
提升该等酬金尺度的除外;
(8)本基金与其他基金的合并;
(9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的其他事项;
(10)法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。
基金份额抓有东谈主大会:
(1)调低基金经管费、基金托管费、销售服务费率和其他应由基金承担的用度;
(2)在法律法例和本基金合同规矩的范围内变更基金的申购费率或调低赎回费率;
(3)因相应的法律法例发生变动应当对基金合同进行修改;
(4)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化;
(5)基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响;
(6)经监管机构允许,基金经管东谈主、登记结算机构、代销机构在法律法例规矩的范围内
休养商酌基金认购、申购、赎回、更始、非交游过户、转托管等业务的司法;
(7)按照法律法例或本基金合同规矩不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。
(三)召集东谈主和召集格式
经管东谈主未按规矩召集或者不成召集时,由基金托管东谈主召集。
基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面示知基金托管东谈主。基金
经管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金经管东谈主决定不召集,基金
托管东谈主仍合计有必要召开的,应当自行召集。
当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面示知建议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的,应当自
出具书面决定之日起 60 日内召开;基金经管东谈主决定不召集,代表基金份额 10%以上的基金份
额抓有东谈主仍合计有必要召开的,应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书
面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面示知建议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金经管
东谈主;基金托管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的,代表基金份额 10%以上的基金份额抓有东谈主有权自行
召集基金份额抓有东谈主大会,但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。
配合,不得扼制、打扰。
(四)召开基金份额抓有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告格式
格式和权益登记日。召开基金份额抓有东谈主大会,召集东谈主必须于会议召开日前 30 日在指定媒介
公告。基金份额抓有东谈主大和会知须至少载明以下内容:
(1)会议召开的时期、场地和出席格式;
(2)会议拟审议的主要事项;
(3)会议体式;
(4)议事才略;
(5)有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主权益登记日;
(6)代理投票的授权托福书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代理有
效期限等)
、投递时期和场地;
(7)表决格式;
(8)会务常设商酌东谈主姓名、电话;
(9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;
(10)召集东谈主需要文告的其他事项。
在会议文告中说明本次基金份额抓有东谈主大会所遴选的具体通信格式、托福的公证机关偏执联
系格式和商酌东谈主、书面表决观念寄交的截止时期和收取格式。
计票进行监督;如召集东谈主为基金托管东谈主,则应另行书面文告基金经管东谈主到指定场地对书面表
决观念的计票进行监督;如召集东谈主为基金份额抓有东谈主,则应另行书面文告基金经管东谈主和基金
托管东谈主到指定场地对书面表决观念的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对
书面表决观念的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
(五)基金份额抓有东谈主出席会议的格式
(1)基金份额抓有东谈主大会的召开格式包括现场开会和通信格式开会。
(2)现场开会由基金份额抓有东谈主本东谈主出席或通过授权托福书请托其代理东谈主出席,现场开
会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席,如基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表
出席的,不影响表决效率。
(3)通信格式开会指按照本基金合同的干系规矩以通信的书面格式进行表决。
(4)会议的召开格式由召集东谈主详情。
(1)现场开会格式
在同期稳健以下条件时,现场会议方可举行:
占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%,下同);
有基金份额的证据及授权托福代理手续完备,到会者出具的干系文献稳健商酌法律法例和基
金合同及会议文告的规矩,何况抓有基金份额的证据与基金经管东谈主抓有的注册登记贵府相符。
(2)通信开会格式
在同期稳健以下条件时,通信会议方可举行:
到指定场地对书面表决观念的计票进行监督;
有东谈主的书面表决观念,如基金经管东谈主或基金托管东谈主经文告拒不到场监督的,不影响表决效率;
份额占权益登记日基金总份额的 50%以上;
有基金份额的证据、授权托福书等文献稳健法律法例、基金合同和会议文告的规矩,并与注
册登记机构纪录相符。
(六)议事内容与才略
(1)议事内容为本基金合同规矩的召开基金份额抓有东谈主大会事由所触及的内容。
(2)基金经管东谈主、基金托管东谈主、单独或合并抓有权益登记日本基金总份额 10%以上的基
金份额抓有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文告前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份额
抓有东谈主大会审议表决的提案。
(3)对于基金份额抓有东谈主提交的提案,大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核:
关联性。大会召集东谈主对于基金份额抓有东谈主提案触及事项与基金有径直关系,何况不超出
法律法例和基金合同规矩的基金份额抓有东谈主大会权利范围的,应提交大会审议;对于不稳健
上述要求的,不提交基金份额抓有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额抓有东谈主提案提
交大会表决,应当在该次基金份额抓有东谈主大会上进行讲明和说明。
才略性。大会召集东谈主不错对基金份额抓有东谈主的提案触及的才略性问题作念出决定。如将其
提案进行分拆或合并表决,需征得原提案东谈主首肯;原提案东谈主不首肯变更的,大会主抓东谈主不错
就才略性问题提请基金份额抓有东谈主大会作念出决定,并按照基金份额抓有东谈主大会决定的才略进
行审议。
(4)单独或合并抓有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额抓有东谈主提交基金份额抓
有东谈主大会审议表决的提案,基金经管东谈主或基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主大会审议表决的提
案,未获基金份额抓有东谈主大会审议通过,就归并提案再次提请基金份额抓有东谈主大会审议,其
时时间隔不少于 6 个月。法律法例另有规矩的除外。
(5)基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文告后,如果需要对原有提案进行修
改,应当在基金份额抓有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然,会议的召开日历应当顺延并保
证至少与公告日历有 30 日的间隔期。
(1)现场开会
在现场开会的格式下,当先由大会主抓东谈主按照规矩才略晓谕会议议事才略及细隐衷项,
详情和公布监票东谈主,然后由大会主抓东谈主宣读提案,经征询后进行表决,经正当执业的讼师见
证后形成大会决议。
大会由召集东谈主授权代表主抓。基金经管东谈主为召集东谈主的,其授权代表未能主抓大会的情况
下,由基金托管东谈主授权代表主抓;如果基金经管东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会,
则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名代
表看成该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。
召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名(或单元称号)、
身份证号码、抓有或代表有表决权的基金份额数目、托福东谈主姓名(或单元称号)等事项。
(2)通信格式开会
在通信表决开会的格式下,当先由召集东谈主提前 30 日公布提案,在所文告的表决截止日历
后第 2 个服务日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计全部有用表决并形成决议。如监
督东谈主经文告但拒却到场监督,则在公证机关监督下形成的决议有用。
(七)决议形成的条件、表决格式、才略
(1)一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额抓有东谈主(或其代理东谈主)所抓表决权的 50%以上通过方
为有用,除下列(2)所规矩的须以畸形决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的格式通
过;
(2)畸形决议
畸形决议须经出席会议的基金份额抓有东谈主(或其代理东谈主)所抓表决权的三分之二以上(含
三分之二)通过方为有用;触及更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、更始基金运作格式、终
止基金合同必须以畸形决议通过方为有用。
法例和会议文告规矩的书面表决观念即视为有用的表决,表决观念磨叽不清或互相矛盾的视
为弃权表决,但应当计入出具书面观念的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。
表决。
(八)计票
(1)如基金份额抓有东谈主大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集,则基金份额抓有东谈主大会的
主抓东谈主应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额抓
有东谈主代表与大会召集东谈主授权的一名监督员共同担任监票东谈主;如大会由基金份额抓有东谈主自行召
集,基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主和代
理东谈主中推举两名基金份额抓有东谈主代表与基金经管东谈主、基金托管东谈主授权的一名监督员共同担任
监票东谈主;但如果基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席,则大会主抓东谈主可自行选举三名
基金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。
(2)监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货,由大会主抓东谈主就地公布计票结
果。
(3)如大会主抓东谈主对于提交的表决结果有异议,不错对投票数进行重新盘货;如大会主
抓东谈主未进行重新盘货,而出席大会的基金份额抓有东谈主或代理东谈主对大会主抓东谈主晓谕的表决结果
有异议,其有权在晓谕表决结果后立即要求重新盘货,大会主抓东谈主应当立即重新盘货并公布
重新盘货结果。重新盘货仅限一次。
在通信格式开会的情况下,计票格式为:由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在监督东谈主派出
的授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程给以公证;如监督东谈主经文告但拒
绝到场监督,则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票,并由公证机关对其计票过程予
以公证。
(九)基金份额抓有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时期、格式
中国证监会核准或者备案。基金份额抓有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具
无异议观念之日起见效。对于本章第(二)条所规矩的第(1)-(8)项召开事由的基金份
额抓有东谈主大会决议经中国证监会核准见效后方可实施,对于本章第(二)条所规矩的第(9)、
(10)项召开事由的基金份额抓有东谈主大会决议经中国证监会核准或出具无异议观念后方可执
行。
有敛迹力。基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实施见效的基金份额抓有东谈主大会
决议。
进行表决,在公告基金份额抓有东谈主大会决议时,必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名
等一同公告。
(十)法律法例或监管部门对基金份额抓有东谈主大会另有规矩的,从其规矩。
九、基金经管东谈主、基金托管东谈主的更换条件和才略
(一)基金经管东谈主的更换
有下列情形之一的,基金经管东谈主职责绝交:
(1)基金经管东谈主被照章取消基金经管阅历;
(2)基金经管东谈主照章终结、被照章取销或者被照章宣告收歇;
(3)基金经管东谈主被基金份额抓有东谈主大会受命;
(4)法律法例和基金合同规矩的其他情形。
更换基金经管东谈主必须依照如下才略进行:
(1)提名:新任基金经管东谈主由基金托管东谈主或者单独或共计抓有基金总份额 10%以上的基
金份额抓有东谈主提名;
(2)决议:基金份额抓有东谈主大会在原基金经管东谈主职责绝交后 6 个月内对被提名的新任基
金经管东谈主形成决议,新任基金经管东谈主应当稳健法律法例及中国证监会规矩的阅历条件;
(3)核准:新任基金经管东谈主产生之前,由中国证监会指定临时基金经管东谈主;更换基金管
理东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议应经中国证监会核准见效后方可实施;
(4)叮嘱:原基金经管东谈主职责绝交的,应当妥善督察基金经管业务贵府,实时办理基金
经管业务的移交手续,新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主应当实时接收,并与基金托管东谈主核
对基金资产总值;
(5)审计:原基金经管东谈主职责绝交的,应当按照法律法例规矩聘用司帐师事务所对基金
财产进行审计,并将审计结果给以公告,同期报中国证监会备案,审计用度在基金财产中列
支;
(6)公告:基金经管东谈主更换后,由基金托管东谈主在新任基金经管东谈主赢得中国证监会核准后
(7)基金称号变更:基金经管东谈主更换后,如果原任或新任基金经管东谈主要求,应按其要求
替换或删除基金称号中与原任基金经管东谈主商酌的称号字样。
(二)基金托管东谈主的更换
有下列情形之一的,基金托管东谈主职责绝交:
(1)基金托管东谈主被照章取消基金托管阅历;
(2)基金托管东谈主照章终结、被照章取销或者被照章晓谕收歇;
(3)基金托管东谈主被基金份额抓有东谈主大会受命;
(4)法律法例和基金合同规矩的其他情形。
(1)提名:新任基金托管东谈主由基金经管东谈主或者单独或共计抓有基金总份额 10%以上的基
金份额抓有东谈主提名;
(2)决议:基金份额抓有东谈主大会在原基金托管东谈主职责绝交后 6 个月内对被提名的新任基
金托管东谈主形成决议,新任基金托管东谈主应当稳健法律法例及中国证监会规矩的阅历条件;
(3)核准:新任基金托管东谈主产生之前,由中国证监会指定临时基金托管东谈主,更换基金托
管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议应经中国证监会核准见效后方可实施;
(4)叮嘱:原基金托管东谈主职责绝交的,应当妥善督察基金财产和基金托管业务贵府,及
时办理基金财产和托管业务移交手续,新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应当实时接收,并
与基金经管东谈主查对基金资产总值;
(5)审计:原基金托管东谈主职责绝交的,应当按照法律法例规矩聘用司帐师事务所对基金
财产进行审计,并将审计结果给以公告,同期报中国证监会备案,审计用度从基金财产中列
支;
(6)公告:基金托管东谈主更换后,由基金经管东谈主在新任基金托管东谈主赢得中国证监会核准后
(三)基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换
上的基金份额抓有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管东谈主;
额抓有东谈主大会决议赢得中国证监会核准后 2 日内在指定媒介上联合公告。
(四)新基金经管东谈主接收基金经管业务或新基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前,
原基金经管东谈主或原基金托管东谈主应持续履行干系职责,并保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益
形成损伤的行动。
十、基金的托管
基金财产由基金托管东谈主督察。基金经管东谈主应与基金托管东谈主按照《基金法》、基金合同及有
关规矩签订《大成中证红利指数证券投资基金托管公约》
。签订托管公约的宗旨是明确基金托
管东谈主与基金经管东谈主之间在基金份额抓有东谈主名册登记、基金财产的督察、基金财产的经管和运
作及互相监督等干系事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额抓有东谈主
的正当权益。
十一、基金份额的登记
(一)本基金的注册登记业务指基金登记、存管、清理和结算业务,具体内容包括投资
东谈主基金账户建立和经管、基金份额注册登记、基金销售业务的证实、清理和结算、代理披发
红利、建立并督察基金份额抓有东谈主名册等。
(二)本基金的注册登记业务由基金经管东谈主或基金经管东谈主托福的其他稳健条件的机构负
责办理。基金经管东谈主托福其他机构办理本基金注册登记业务的,应与代理东谈主签订托福代理协
议,以明确基金经管东谈主和代理机构在注册登记业务中的权利义务,保护基金份额抓有东谈主的合
法权益。
(三)注册登记机构享有如下权利:
(四)注册登记机构承担如下义务:
带来的损失,须承担相应的补偿服务,但司法强制检讨情形除外;
十二、基金的投资
(一)投资标的
通过严格的投资才略敛迹和数目化风险经管技能,细巧追踪标的指数,追求指数投资偏
离度和追踪舛错最小化,力图抑遏本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度
的实足值不跳跃 0.35%,年化追踪舛错不跳跃 4%。
(二)投资范围
本基金投资于具有追究流动性的金融器具,主要投资于标的指数的成份股(含存托证据)
偏执备选成份股(含存托证据)。此外,为更好的完好意思投资标的,本基金将戒指投资于非标的
指数成份股(含存托证据)、新股以及法律法例及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。
本基金投资于标的指数成份股(含存托证据)及备选成份股(含存托证据)的资产不低于基
金资产净值的 90%,现款(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金经管东谈主在履行适当才略后,可
以将其纳入投资范围。
(三)投资理念
指数化投资不错在有用散布风险的基础上,以较低的成本获取阛阓平均申报,有助于投
资东谈主完好意思钞票与中国经济及本钱阛阓同步增长的标的;标的指数具有追究的流动性和阛阓代
表性,约略反应沪深证券阛阓高股息股票的举座走势;通过完全复制法追踪标的指数,故意
于共享优质企业的经营后果。
(四)投资策略
本基金主要遴选完全复制法,即按照标的指数的成份股组成偏执权重构建投资组合,并
根据标的指数成份股偏执权重的变动进行相应休养。当预期成份股发生休养和成份股发生配
股、增发、分成等行动时,以偏执他特别情况(如成份股流动性不及)对本基金追踪标的指
数的效果可能带来影响时,基金经管东谈主不错使用其他适当的方法进行休养,以完好意思对追踪误
差的有用抑遏。
本基金股票资产投资选拔完全复制标的指数的方法,按照成份股在标的指数中的基准权
重构建股票投资组合。
本基金为指数型基金,基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份股偏执权重的
变动进行相应休养;同期,本基金还将根据法律法例和基金合同规矩的投资比例戒指、申购
赎回变动情况、新股增发等身分,对基金投资组合进行休养,追求追踪舛错和追踪偏离度最
小化。
(1)如期休养
本基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份股的如期休养,实施如期追踪休养。
(2)不如期休养
根据指数编制司法,当标的指数成份股需进行成份股权重临时休养时,本基金将根据标
的指数编制机构发布的临时休养决定偏执需休养的权重比例,进行相应休养。
根据法律法例的干系规矩及基金合同的约定,如出现标的指数成份股为与基金经管东谈主、
基金托管东谈主有控股关系的鼓动或有其他要紧犀利关系的公司刊行的股票等情形,本基金将进
行被迫性卖出休养,并相应地对其他资产类别或个股进行微调,保证基金正当轨范运行。
本基金将根据申购和赎回情况对股票投资组合进行休养,保证基金宽绰运行,从而有用
追踪标的指数。
针对我国证券阛阓新股刊行轨制的特色,本基金将参与一级阛阓新股认购,由此得到的
非成份股将在其规矩抓有期之后的一定时期以内卖出。
(3)指数成份股发生显明负面事件面对退市风险,且指数编制机构暂未作出休养的,基
金经管东谈主将按照基金份额抓有东谈主利益优先的原则,轮廓磋议成份股的退市风险、其在指数中
的权重以及对追踪舛错的影响,据此制定成份股替代策略,并对投资组合进行相应休养。
频繁情况下,本基金根据标的指数成份股票在指数中的权重详情成份股票的买卖数目。
但在如标的指数成份股流动性严重不及或停牌、标的指数成份股为与基金经管东谈主、基金托管
东谈主有控股关系的鼓动或有其他要紧犀利关系的公司刊行的股票等特别情况下,本基金不错选
择其他股票或股票组合对标的指数中的成份股进行替换。
在取舍替代股票时,为尽可能的缩短追踪舛错,本基金将选拔定性与定量相勾通的方法,
在对替代与被替代股票上市企业主营业务、价钱走势等宗旨干系性分析的基础上,优先从标
的指数成份股及备选成份股中取舍基本面追究,流动性充裕的股票进行替代投资。
在抑遏风险的前提下,本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略,基于对基础证
券投资价值的长远研究判断,进行存托证据的投资。
(五)投资决策依据
(六)投资经管体制及才略
基金经管东谈主实行投资决策委员会陶冶下的基金司理团队制。投资决策委员会负责制定基
金投资方面的举座投资贪图与投资原则;决定商酌指数要紧休养的应付决策、其他要紧组合
休养决策以及要紧的单项投资决策;基金司理根据投资决策委员会的决议,负责投资组合的
构建、休养和日常经管等服务。
(1)金融工程部运用风险监测模子以及多样风险监控宗旨,勾通公司表里部研究敷陈,
对阛阓预期风险和指数化投资组合风险进行风险测算与归因分析,依此建议研究分析敷陈。
(2)投资决策委员会依据金融工程部等部门提供的研究敷陈,如期召开或遇要紧事项时
召开投资决策会议,决策干系事项。基金司理根据投资决策委员会的决议,进行基金投资管
理的日常决策。
(3)基金司理根据标的指数组成,勾通干系研究敷陈,在基金合同规矩的范围内,构建
投资组合。在追求追踪舛错和偏离度最小化的前提下,遴选适当的方法,缩短交游成本、控
制投资风险。
(4)交游经管部根据基金司理下达的交游指示制定交游策略,完成具体证券品种的交游。
(5)金融工程部等部门根据阛阓变化,如期和不如期进行投资绩效评估,并提供干系绩
效评估敷陈。监察稽核部对投资贪图的实施进行日常监督和实时风险抑遏。本基金日均追踪
偏离度的实足值不跳跃 0.35%,年追踪舛错不跳跃 4%。如因指数编制司法休养或其他身分导
致追踪偏离度和追踪舛错跳跃上述范围,基金司理当遴选合理纪律幸免追踪偏离度、追踪误
差进一步扩大。
(6)基金司理追踪标的指数变动,勾通成份股基本面情况、流动性现象、申购和赎回现
金流量情况、金融工程部的绩效评估敷陈和监察稽核部对多样风险的监控和评估结果,对投
资组合进行监控和休养,密切追踪标的指数。
(7)基金经管东谈主在确保基金份额抓有东谈主利益的前提下有权根据阛阓环境变化和施行需要
休养上述投资才略,并给以公告。
(七)功绩比拟基准
中证红利指数×95%+银行活期入款利率(税后)×5%
本基金的标的指数为中证红利指数,本基金投资范围规矩本基金投资于标的指数成份股
及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%,现款(不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,因此选拔中证
红利指数和银行活期入款利率(税后)加权的方法构建本基金的功绩比拟基准。
中证红利指数由中证指数公司编制并发布。该指数精选在上海证券交游所和深圳证券交
易所上市的现款股息率高、分成比拟强健、具有一定例模及流动性的 100 只股票看成样本,
以反应沪深证券阛阓高股息股票的举座走势。
将来若出现标的指数不稳健《指数基金指引》要求(因成份股价钱波动等指数编制方法
变动之外的身分致使标的指数不稳健要求及法律法例、监管机构另有规矩的除外)、指数编制
机构退出等情形,基金经管东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会敷陈并建议
处罚有经营,如更换基金标的指数、更始运作格式,与其他基金合并、或者绝交基金合同等,
并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚有经营确如时间,基金经管东谈主应按照指
数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵命基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基金投
资运作。
(八)风险收益特征
本基金属于股票基金,风险与收益水平高于羼杂基金、债券基金和货币阛阓基金。
(九)投资戒指
本基金的投资组合将遵命以下戒指:
(1)基金财产参与股票刊行申购,所申报的金额不得跳跃本基金的总资产,所申报的股
票数目不得跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(2)本基金的投资比例不得违背本基金合同商酌投资范围、投资比例等内容的约定;
(3)现款(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的
政府债券不低于基金资产净值的 5%;
(4)干系法律法例以及监管部门规矩的其他投资戒指;
(5)本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃基金资产净值的 15%;因证
券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金不稳健前
款所规矩比例戒指的,基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资;
(6)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购
交游的,可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致;
(7)本基金投资存托证据的比例戒指依照境内上市交游的股票实施,与境内上市交游的
股票合并狡计;
(8)法律法例或监管部门对上述比例戒指另有规矩的,从其规矩;如法律法例或监管部
门取消上述戒指性规矩,履行适当才略后,本基金不受上述规矩的戒指。
基金的投资组合应在基金合同见效之日起 6 个月内达到规矩的尺度。除上述第(3)、
(5)、
(6)项外,由于证券阛阓波动或基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的原因导致的投资组合不符
合上述约定比例的,基金经管东谈主应在 10 个交游日内休养达标。
为保重基金份额抓有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行径:
(1)承销证券;
(2)向他东谈主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无穷服务的投资;
(4)买卖其他基金份额,关联词国务院另有规矩的除外;
(5)向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金经管东谈主、基金托管东谈主刊行的股票
或者债券;
(6)买卖与其基金经管东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓动或者与其基金经管东谈主、基金托
管东谈主有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券;
(7)从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏执他不高洁的证券交游行径;
(8)依照法律法例商酌规矩,由中国证监会规矩谢绝的其他行径;
(9)法律法例或监管部门取消上述戒指,如适用于本基金,则本基金投资不再受干系限
制。
(十)基金经管东谈主代表基金附近鼓动权利的处理原则及方法
益;
经管;
当利益。
(十一)基金的融资、融券
本基金不错按照国度的商酌规矩进行融资、融券。
十三、基金的财产
(一)基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收申购款以偏执他
资产的价值总和。
(二)基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。
(三)基金财产的账户
本基金财产以基金口头开立银行入款账户,以基金托管东谈主的口头开立证券交游清理资金
的结算备付金账户,以基金托管东谈主和本基金联名的格式开立基金证券账户,以本基金的口头
开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构
和注册登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤独。
(四)基金财产的责罚
基金财产孤独于基金经管东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产,并由基金托管东谈主督察。
基金经管东谈主、基金托管东谈主因基金财产的经管、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基
金财产。基金经管东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取经管费、托管费以偏执他基金
合同约定的用度。基金财产的债权不得与基金经管东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销,
不同基金财产的债权债务,不得互相抵销。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记机构等
以其自有资产承担法律服务,其债权东谈主不得对基金财产附近请求冻结、扣押和其他权利。
基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行清理
的,基金财产不属于其清管待产。
除依据《基金法》、基金合同偏执他商酌规矩责罚外,基金财产不得被责罚。非因基金财
产本人承担的债务,不得对基金财产强制实施。
十四、基金资产的估值
(一)估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券交游局面的宽绰营业日以及国度法律法例规矩需要
对外暴露基金净值的非营业日。
(二)估值方法
(1)交游所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交游所挂牌的市
价(收盘价)估值;估值日无交游的,且最近交游日后经济环境未发生要紧变化,以最近交
易日的市价(收盘价)估值;如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的,可参考肖似投资
品种的现行市价及要紧变化身分,休养最近交游市价,详情公允价值。
(2)交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值,估值日莫得交游的,且最近
交游日后经济环境未发生要紧变化,按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济环境
发生了要紧变化的,可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分,休养最近交游市价,
详情公允价值;
(3)交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值;估值日莫得交游的,且最近交游日后经济环境未发生要紧变化,
按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
近交游日后经济环境发生了要紧变化的,可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分,
休养最近交游市价,详情公允价值;
(4)交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券,选拔估值时候详情公允价值。交游所上市
的资产支抓证券,选拔估值时候详情公允价值,在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下,
按成本估值。
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交游所挂牌的归并股票的
市价(收盘价)估值;该日无交游的,以最近一日的市价(收盘价)估值。
(2)初度公开采行未上市的股票、债券和权证,选拔估值时候详情公允价值,在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
(3)初度公开采行有明确锁如期的股票,归并股票在交游所上市后,按交游所上市的同
一股票的市价(收盘价)估值;非公开采行有明确锁如期的股票,按监管机构或行业协会有
关规矩详情公允价值。
公允价值。
据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值。
定估值。
如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、才略及干系法
律法例的规矩或者未能充分保重基金份额抓有东谈主利益时,应立即文告对方,共同查明原因,
两边协商处罚。
根据商酌法律法例,基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基
金的基金司帐服务方由基金经管东谈主担任,因此,就与本基金商酌的司帐问题,如经干系各方
在对等基础上充分征询后,仍无法达成一致的观念,按照基金经管东谈主对基金资产净值的狡计
结果对外给以公布。
(三)估值对象
基金所领有的股票、存托证据、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等资
产。
(四)估值才略
狡计,精准到 0.0001 元,少许点后第五位四舍五入。国度另有规矩的,从其规矩。
每个服务日狡计基金资产净值及基金份额净值,并按规矩公告。
将基金份额净值结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金经管东谈主对外公布。
季末、年中庸年末估值复核与基金司帐账宗旨查对同期进行。
(五)估值疯狂的处理
基金经管东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适当、合理的纪律确保基金资产估值的准确性、
实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时,视为基金份额净值错
误。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理:
本基金运作过程中,如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或代销机构、
或投资东谈主自身等的差错形成差错,导致其他当事东谈主遇到损失的,差错的服务东谈主应当对由于该
差错遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“差错处理原则”给予补偿,承担补偿服务。
上述差错的主要类型包括但不限于:贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、系
统故障差错、下达指示差错等;对于因时候原因引起的差错,若系同行业现存时候水平不成
猜测、不成幸免、不成克服,则属不可抗力,按照下述规矩实施。
由于不可抗力原因形成投资东谈主的交游贵府灭失或被疯狂处理或形成其他差错,因不可抗
力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿服务,但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主
仍应负有返还欠妥得利的义务。
(1)差错已发生,但尚未给当事东谈主形成损失机,差错服务方应实时合作各方,实时进行
更正,因更正差错发生的用度由差错服务方承担;由于差错服务方未实时更正已产生的差错,
给当事东谈主形成损失的,由差错服务方对径直损失承担补偿服务;若差错服务方已经积极合作,
何况有协助义务确当事东谈主有饱和的时期进行更正而未更正,则其应当承担相应补偿服务。差
错服务方应付更正的情况向商酌当事东谈主进行证实,确保差错已得到更正。
(2)差错的服务方对商酌当事东谈主的径直损失负责,不合迤逦损失负责,何况仅对差错的
商酌径直当事东谈主负责,不合第三方负责。
(3)因差错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错服务方仍应
对差错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主
的利益损失(“受损方”),则差错服务方应补偿受损方的损失,并在其支付的补偿金额的范围
内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利;如果赢得欠妥得利确当事东谈主已经
将此部分欠妥得利返还给受损方,则受损方应当将其已经赢得的补偿额加上已经赢得的欠妥
得利返还的总和跳跃其施行损失的差额部分支付给差错服务方。
(4)差错休养选拔尽量规复至假定未发生差错的正确情形的格式。
(5)差错服务方拒却进行补偿时,如果因基金经管东谈主差错形成基金财产损失机,基金托
管东谈主应为基金的利益向基金经管东谈主追偿,如果因基金托管东谈主差错形成基金财产损失机,基金
经管东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金经管东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金财产
的损失,并拒却进行补偿时,由基金经管东谈主负责向差错方追偿;追偿过程中产生的商酌用度,
应列入基金用度,从基金资产中支付。
(6)如果出现差错确当事东谈主未按规矩对受损方进行补偿,何况依据法律法例、基金合同
或其他规矩,基金经管东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿服务,则基金
经管东谈主有权向出现差错确当事东谈主进行追索,并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遇到
的径直损失。
(7)按法律法例规矩的其他原则处理差错。
差错被发现后,商酌确当事东谈主应当实时进行处理,处理的才略如下:
(1)查明差错发生的原因,列明悉数确当事东谈主,并根据差错发生的原因详情差错的服务
方;
(2)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估;
(3)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的服务方进行更正和补偿损失;
(4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构交游数据的,由基金注册登记机
构进行更正,并就差错的更正向商酌当事东谈主进行证实。
(1)基金份额净值狡计出现疯狂时,基金经管东谈主应当立即给以纠正,通报基金托管东谈主,
并遴选合理的纪律留心损失进一步扩大。
(2)疯狂偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国
证监会备案;疯狂偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金经管东谈主应当公告。
(3)因基金份额净值狡计疯狂,给基金或基金份额抓有东谈主形成损失的,应由基金经管东谈主
先行赔付,基金经管东谈主按差错情形,有权向其他当事东谈主追偿。
(4)基金经管东谈主和基金托管东谈主由于各自时候系统成就而产生的净值狡计尾差,以基金管
理东谈主狡计结果为准。
(5)前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的,从其规矩处理。
(六)暂停估值的情形
已决定蔓延估值;
时候仍导致公允价值存在要紧不祥情味时,经与基金托管东谈主协商一致的;
(七)基金净值的证实
用于基金信息暴露的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责狡计,基金托管东谈主
负责进行复核。基金经管东谈主应于每个敞开日交游扫尾后狡计当日的基金资产净值并发送给基
金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核证实后发送给基金经管东谈主,由基金经管东谈主对基金
净值给以公布。
(八)特别情况的处理
资产估值疯狂处理。
战术变更、阛阓司法变更等,基金经管东谈主和基金托管东谈主天然已经遴选必要、适当、合理的措
施进行检讨,但未能发现疯狂的,由此形成的基金资产估值疯狂,基金经管东谈主和基金托管东谈主
免除补偿服务。但基金经管东谈主应当积极遴选必要的纪律摒弃由此形成的影响。
十五、基金的用度与税收
(一)基金用度的种类
提方法、计提尺度在招募说明书或干系公告中载明;
(二)上述基金用度由基金经管东谈主在法律规矩的范围内参照公允的阛阓价钱详情,法律
法例另有规矩时从其规矩。
(三)基金用度计提方法、计提尺度和支付格式
在频繁情况下,基金经管费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。狡计方法如下:
H=E×年经管费率÷以前天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日基金资产净值
基金经管费逐日计提,按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金经管费划付指示,
经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主,若
遇法定节沐日、休息日,支付日历顺延。
在频繁情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。狡计方法如下:
H=E×年托管费率÷以前天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费逐日计提,按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示,
经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主,若
遇法定节沐日、休息日,支付日历顺延。
本基金 Y 类基金份额的经管费率与托管费率按照其他基金份额的五折成就。
本基金 A 类基金份额、Y 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额及 E 类基金份额
的销售服务费将挑升用于本基金 C 类基金份额及 E 类基金份额的销售与基金份额抓有东谈主服务。
C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。狡计方
法如下:
H=前一日 C 类基金份额的基金资产净值×0.10%÷以前天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额资产净值的 0.15%年费率计提。狡计方
法如下:
H=前一日 E 类基金份额的基金资产净值×0.15%÷以前天数
H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费
C 类基金份额及 E 类基金份额销售服务费逐日计提,按月支付。经基金经管东谈主与基金托
管东谈主两边查对无误后,基金托管东谈主于次月前 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管
理东谈主,由基金经管东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
相应公约的规矩,按用度支拨金额支付,列入或摊入当期基金用度。
(四)不列入基金用度的面貌
基金经管东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同见效前所发生
的信息暴露费、讼师费和司帐师费以偏执他用度不从基金财产中支付。
(五)基金经管东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况休养基金经管费率、销售服务费和
基金托管费率。基金经管东谈主应于新的费率实施前依照《信息暴露办法》的商酌规矩在指定媒
介上公告。
(六)基金税收
基金和基金份额抓有东谈主根据国度法律法例的规矩,履行征税义务。
十六、基金的收益与分拨
(一)基金收益的组成
因运用基金财产带来的成本或用度的省俭应计入收益。
(二)可供分拨利润
可供分拨利润指收益分拨基准日资产欠债表中未分拨利润与未分拨利润中已完好意思收益的
孰低数。
(三)收益分拨原则
本基金收益分拨应遵命下列原则:
取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金归并类别的每份基金份额享
有同均分拨权;
利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金注册登记机构可将投资东谈主的
现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额;
分拨利润的 20%;
分成与红利再投资,投资东谈主可取舍现款红利或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转为
相应类别的基金份额进行再投资;若投资东谈主不取舍,本基金 A 类基金份额、C 类基金份额及 E
类基金份额默许的收益分拨格式是现款分成;本基金 Y 类基金份额的收益分拨格式是红利再
投资;
跳跃 15 个服务日;
值;
(四)收益分拨方法
基金收益分拨有经营中应载明基金收益分拨基准日可供分拨利润、收益分拨对象、分拨时
间、分拨数额及比例、分拨格式等内容。
(五)收益分拨的时期和才略
商酌规矩在指定媒介上公告;
管东谈主发送划款指示,基金托管东谈主按照基金经管东谈主的指示实时进行分成资金的划付。
十七、基金的司帐和审计
(一)基金的司帐战术
如果基金合同见效少于 2 个月,不错并入下一个司帐年度;
金司帐报表;
(二)基金的审计
本基金年度财务报表偏执他规矩事项进行审计。司帐师事务所偏执注册司帐师与基金经管东谈主、
基金托管东谈主互相孤独。
所需按照《信息暴露办法》的商酌规矩在指定媒介公告。
十八、基金的信息暴露
基金的信息暴露应稳健《基金法》
、《运作办法》、《信息暴露办法》、基金合同偏执他商酌
规矩。基金经管东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根
本起点,按照法律法例和中国证监会的规矩暴露基金信息,并保证所暴露信息的果然性、
准确性、完好性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息暴露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金
份额抓有东谈主偏执日常机构等法律、行政法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。
基金经管东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息暴露义务东谈主应按规矩将应予暴露的基金信息暴露事
项在规矩时期内通过中国证监会指定的寰宇性报刊(以下简称“指定报刊”)和基金经管东谈主、基
金托管东谈主的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介暴露。
本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息,不得有下列行动:
本基金公开暴露的信息应选拔华文文本。如同期选拔外文文本的,基金信息暴露义务东谈主
应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以华文文本为准。
本基金公开暴露的信息选拔阿拉伯数字;除畸形说明外,货币单元为东谈主民币元。
公开暴露的基金信息包括:
(一)招募说明书、基金居品贵府撮要
招募说明书是基金向社会公开采售时对基金情况进行说明的法律文献。
基金居品贵府概如果基金招募说明书的撮要文献,用于向投资者提供简明的基金撮要信
息。《基金合同》见效后,基金居品贵府撮要的信息发生要紧变更的,基金经管东谈主应当在三个
服务日内,更新基金居品贵府撮要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基
金居品贵府撮要其他信息发生变更的,基金经管东谈主至少每年更新一次。基金绝交运作的,基
金经管东谈主不再更新基金居品贵府撮要。
基金经管东谈主按照《基金法》
、《信息暴露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3 日前,
将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。《基金合同》见效后,基金招募说明书的信息发
生要紧变更的,基金经管东谈主应当在三个服务日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;
基金招募说明书其他信息发生变更的,基金经管东谈主至少每年更新一次。基金绝交运作的,基
金经管东谈主不再更新基金招募说明书。
(二)基金合同、托管公约
基金经管东谈主应在基金份额发售的 3 日前,将基金合同撮要登载在指定报刊和网站上;基
金经管东谈主、基金托管东谈主应将基金合同、托管公约登载在各自网站上。
(三)基金份额发售公告
基金经管东谈主应按照《基金法》、《信息暴露办法》的商酌规矩,就基金份额发售的具体事
宜编制基金份额发售公告,并在暴露招募说明书确当日登载于指定报刊和网站上。
(四)基金合同见效公告
基金经管东谈主应在基金合同见效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同见效公告。基金
合同见效公告中应说明基金召募情况。
(五)基金净值信息
每周在指定网站暴露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值;
过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露敞开日的基金份额净值和基金份额累计净
值;
度临了一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
(六)基金份额申购、赎回价钱公告
基金经管东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、
赎回价钱的狡计格式及商酌申购、赎回费率,并保证投资东谈主约略在基金销售机构网站或营业
网点查阅或者复制前述信息贵府。
(七)基金年度敷陈、基金中期敷陈、基金季度敷陈
载在指定网站上,并将年度敷陈指示性公告登载在指定报刊上。基金年度敷陈中的财务司帐
敷陈应当经过具有证券、期货干系业务阅历的司帐师事务所审计;
登载在指定网站上,并将中期敷陈指示性公告登载在指定报刊上;
季度敷陈登载在指定网站上,并将季度敷陈指示性公告登载在指定报刊上;
年度敷陈;
如敷陈期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形, 为保障其
他投资者利益, 基金经管东谈主至少应当在如期敷陈“影响投资者决策的其他舛错信息”项下暴露
该投资者的类别、敷陈期末抓有份额及占比、敷陈期内抓有份额变化情况及本基金的私有风
险,中国证监会认定的特别情形除外。
本基金抓续运作过程中, 应当在基金年度敷陈和中期敷陈中暴露基金组结伙产情况偏执
流动性风险分析等。
(八)临时敷陈与公告
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影
响的事件时,商酌信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书,并登载在指定报刊和指定
网站上:
管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
动;
挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十;
罚、刑事处罚,基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行动受到要紧
行政处罚、刑事处罚;
或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关
联交游事项,中国证监会另有规矩的情形除外;
发生变更;
影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。
(九)澄澈公告
在本基金合同存续期限内,任何群众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音书可能对基金
份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损伤基金份额抓有东谈主权益的,干系信
息暴露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄澈,并将商酌情况立即敷陈中国证监会。
(十)基金份额抓有东谈主大会决议
(十一)清理敷陈
基金合同绝交的,基金经管东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作
出清理敷陈。基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在指定网站上,并将清理敷陈指示性公
告登载在指定报刊上。
(十二)本基金投资存托证据的信息暴露依照境内上市交游的股票实施。
(十三)中国证监会规矩的其他信息
(十四)信息暴露文献的存放与查阅
照章必须暴露的信息发布后,基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例规矩将信
息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。
投资东谈主也可在基金经管东谈主指定的网站上进行查阅。本基金的信息暴露事项将在指定媒介
上公告。
本基金的信息暴露将严格按照法律法例和基金合同的规矩进行。
十九、基金合同的变更、绝交与基金财产的清理
(一)基金合同的变更
有东谈主大会,基金合同变更的内容应经基金份额抓有东谈主大会决议首肯。
(1)更始基金运作格式;
(2)变更基金类别;
(3)变更基金投资标的、投资范围或投资策略,但因法律法例要求而变更的除外;
(4)变更基金份额抓有东谈主大会才略;
(5)更换基金经管东谈主、基金托管东谈主;
(6)提升基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬金尺度和销售服务费率尺度。但根据适用的干系
规矩提升该等酬金尺度的除外;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的其他事项;
(9)法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。
但出现下列情况时,可不经基金份额抓有东谈主大会决议,由基金经管东谈主和基金托管东谈主首肯
变更后公布,并报中国证监会备案:
(1)调低基金经管费、基金托管费、销售服务费率和其他应由基金承担的用度;
(2)在法律法例和本基金合同规矩的范围内变更基金的申购费率或调低赎回费率;
(3)因相应的法律法例发生变动应当对基金合同进行修改;
(4)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化;
(5)基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响;
(6)经监管机构允许,基金经管东谈主、登记结算机构、代销机构在法律法例规矩的范围内
休养商酌基金认购、申购、赎回、更始、非交游过户、转托管等业务的司法;
(7)按照法律法例或本基金合同规矩不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。
证监会核准或出具无异议观念后见效实施,并自见效之日起 2 日内在至少一种指定媒介公告。
(二)本基金合同的绝交
有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将绝交:
月内无其他适当的基金经管公司连结其原有权利义务;
月内无其他适当的托管机构连结其原有权利义务;
(三)基金财产的清理
(1)自出现基金合同绝交事由起 30 个服务日内,成立基金财产清理组,基金财产清理
组在中国证监会的监督下进行基金清理。
(2)基金财产清理组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券干系业务阅历的注
册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理组不错聘用必要的服务主谈主员。
(3)基金财产清理组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨。基金财产清理组
不错照章进行必要的民事行径。
基金合同绝交,应当按法律法例和本基金合同的商酌规矩对基金财产进行清理。基金财
产清理才略主要包括:
(1)基金合同绝交后,发布基金财产清理公告;
(2)基金合同绝交时,由基金财产清理组统仍是受基金财产;
(3)对基金财产进行清理和证实;
(4)对基金财产进行估价和变现;
(5)聘用司帐师事务所对清理敷陈进行审计;
(6)聘用讼师事务所出具法律观念书;
(7)将基金财产清理结果敷陈中国证监会;
(8)插足与基金财产商酌的民事诉讼;
(9)公布基金财产清理结果;
(10)对基金剩余财产进行分拨。
清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的悉数合理用度,清理费
用由基金财产清理组优先从基金财产中支付。
(1)支付清理用度;
(2)缴纳所欠税款;
(3)了债基金债务;
(4)按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款(1)-(3)项规矩了债前,不分拨给基金份额抓有东谈主。
基金财产清理公告于基金合同绝交并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理
组公告;清理过程中的商酌要紧事项须实时公告;基金财产清理结果经司帐师事务所审计,
讼师事务所出具法律观念书后,由基金财产清理组报中国证监会备案并公告。
基金财产清理账册及商酌文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
二十、毁约服务
(一)基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中,违背《基金法》规矩或者本
基金合同约定,给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成损伤的,应当辞别对各自的行动照章承
担补偿服务;因共同行动给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成损伤的,应当承担连带补偿责
任。关联词发生下列情况的,当事东谈主不错免责:
为而形成的损失等;
等。
(二)基金合同当事东谈主违背基金合同,给其他当事东谈主形成经济损失的,应当承担补偿责
任。在发生一方或多方毁约的情况下,基金合同能持续履行的,应当持续履行。
(三)本基金合归并方当事东谈主形成毁约后,其他当事东谈主应当遴选适当纪律留心损失的扩
大;莫得遴选适当纪律致使损失扩大的,不得就扩大的损失要求补偿。守约方因留心损失扩
大而支拨的合理用度由毁约方承担。
(四)因一方当事东谈主毁约而导致其他当事东谈主损失的,基金份额抓有东谈主应先于其他受损方
赢得补偿。
(五)由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可抑遏的身分导致业务出现差错,基金经管东谈主和
基金托管东谈主天然已经遴选必要、适当、合理的纪律进行检讨,关联词未能发现疯狂的,由此造
成基金财产或投资东谈主损失,基金经管东谈主和基金托管东谈主免除补偿服务。关联词基金经管东谈主和基金
托管东谈主应积极遴选必要的纪律摒弃由此形成的影响。
二十一、争议的处理
对于因基金合同的签订、内容、履行和讲明或与基金合同商酌的争议,基金合同当事东谈主
应尽量通过协商、和洽道路处罚。不肯或者不成通过协商、和洽处罚的,任何一方均有权将
争议提交中国国外经济交易仲裁委员会按照中国国外经济交易仲裁委员会届时有用的仲裁规
则进行仲裁。仲裁场地为北京市。仲裁裁决是终端的,对各方当事东谈主均有敛迹力,仲裁用度
由败诉方承担。
争议处理时间,基金合同当事东谈主应坚守各自的职责,持续针织、发愤、尽责地履行基金
合同规矩的义务,保重基金份额抓有东谈主的正当权益。
本基金合同受中国法律统治。
二十二、基金合同的效率
基金合同是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。
(一)本基金合同经基金经管东谈主和基金托管东谈主加盖公章以及两边法定代表东谈主或授权代表
署名,在基金募连扫尾,基金备案手续办理完结,并获中国证监会书面证实后见效。基金合
同的有用期自其见效之日起至该基金财产清理结果报中国证监会备案并公告之日止。
(二)本基金合同自见效之日起对包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主在内
的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。
(三)本基金合同原来一式 8 份,除中国证监会和银行业监督经管机构各抓 2 份外,基
金经管东谈主和基金托管东谈主各抓有两份。每份均具有同等的法律效率。
(四)本基金合同可印制成册,供投资东谈主在基金经管东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册
登记机构办公局面查阅,但其效率应以基金合同原来为准。
二十三、其他事项
本基金合同如有未尽事宜,由本基金合同当事东谈主各方按商酌法律法例和规矩协商处罚。
本页无正文,为《大成中证红利指数证券投资基金基金合同》署名盖印页。
基金经管东谈主:大成基金经管有限公司(公章)
法定代表东谈主或授权代表:
基金托管东谈主:中国建造银行股份有限公司(公章)
法定代表东谈主或授权代表:
签订场地:北京
签 订 日: 年 月 日