大成中证红利指数证券投资基金托管合同

大成中证红利指数证券投资基金      托管合同  基金不休东说念主：大成基金不休有限公司 基金托管东说念主：中国培植银行股份有限公司     二〇二四年十二月                                             目            录   鉴于大成基金不休有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限连累公司， 按摄影关法律律例的轨则具备担任基金不休东说念主的履历和能力，拟召募刊行大成中证红利指数 证券投资基金；   鉴于中国培植银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照 相关法律律例的轨则具备担任基金托管东说念主的履历和能力；   鉴于大成基金不休有限公司拟担任大成中证红利指数证券投资基金的基金不休东说念主，中国 培植银行股份有限公司拟担任大成中证红利指数证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确大成中证红利指数证券投资基金的基金不休东说念主和基金托管东说念主之间的权力义务关 系，特制订本托管合同；   除非另有约定，         《大成中证红利指数证券投资基金基金合同》                            （以下简称“基金合同”）中定 义的术语在用于本托管合同时应具有交流的含义；若有违抗应以基金合同为准，并依其条目 评释。                     一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金不休东说念主   称号：大成基金不休有限公司   注册地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东说念主：吴庆斌   成立日历：1999 年 4 月 12 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字199910 号   组织体式：有限连累公司   注册本钱：贰亿元   存续时间：握续打算   打算鸿沟：基金不休业务、发起竖立基金及中国证监会批准的其他业务   （二）基金托管东说念主   称号：中国培植银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100032   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：握续打算   打算鸿沟：继承公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证做事及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供看护箱做事；经中国银行业监督不休机构等监管部门批准的其他 业务。                 二、基金托管合同的依据、目的和原则   （一）签订托管合同的依据   本合同依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等关联法律法 规、基金合同非常他关联轨则制订。   （二）签订托管合同的目的   签订本合同的目的是明确基金不休东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的看护、投资运作、 净值磋磨、收益分派、信息表现及相互监督等相关事宜中的权力义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）签订托管合同的原则   基金不休东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、老师信用、充分保护基金份额握有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本合同。            三、基金托管东说念主对基金不休东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资鸿沟、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采用圭臬的，基金不休东说念主应按照基金 托管东说念主要求的花式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用相关手艺系统，对基 金内容投资是否适应基金合同对于证券采用圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。      本基金投资于具有精粹流动性的金融用具，主要投资于宗旨指数的成份股（含存托凭证） 非常备选成份股（含存托凭证）。此外，为更好的达成投资磋磨，本基金将贬抑投资于非宗旨 指数成份股（含存托凭证）、新股以及法律律例及中国证监会允许基金投资的其他金融用具。 本基金投资于宗旨指数成份股（含存托凭证）及备选成份股（含存托凭证）的财富不低于基 金财富净值的 90%，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5％。      如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东说念主在试验得当法子后，可 以将其纳入投资鸿沟。      （二）基金托管东说念主根据关联法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调养期限进行监督： 数目不得高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 府债券不低于基金财富净值的 5％； 阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金不休东说念主之外的身分甚至基金不适应前款 所轨则比例罢休的，基金不休东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资； 易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资鸿沟保握一致； 票合并磋磨； 取消上述罢休性轨则，试验得当法子后，本基金不受上述轨则的罢休。      基金的投资组合应在基金合同见效之日起 6 个月内达到轨则的圭臬。除上述第 3、4、5 项外，由于证券阛阓波动或基金鸿沟变动等基金不休东说念主之外的原因导致的投资组合不适应上 述约定比例的，基金不休东说念主应在 10 个交易日内调养达标。   （三）基金托管东说念主根据关联法律律例的轨则及基金合同的约定，对本托管合同第十五条 第九款基金投资谢绝步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金不休东说念主基金投资禁 停步履和关联交易进行监督。根据法律律例关联基金谢绝从事关联交易的轨则，基金不休东说念主 和基金托管东说念主应事前相互提供与本机构有控股关系的鞭策、与本机构有其他首要历害关系的 公司名单及关联关联方刊行的证券名单。基金不休东说念主和基金托管东说念主有连累确保关联交易名单 的真正性、准确性、完满性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东说念主发现基金不休东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律律例谢绝基金从 事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金不休东说念主采纳必要秩序阻截该关联交易的发生， 如基金托管东说念主采纳必要秩序后仍无法阻截关联交易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会报 告。对于基金不休东说念主已成交的关联交易，基金托管东说念主事前无法阻截该关联交易的发生，只可 进行过后结算，基金托管东说念主不承担由此变成的亏欠，并向中国证监会讲述。   （四）基金托管东说念主根据关联法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金不休东说念主参与银行 间债券阛阓进行监督。基金不休东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适应法律律例及 行业圭臬的、经介意采用的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易对 手所适用的交易结算方式。基金不休东说念主应严格按照交易敌手名单的鸿沟在银行间债券阛阓选 择交易敌手。基金托管东说念主监督基金不休东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进 行交易。基金不休东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式进行更新，新名 单投降前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算。如基 金不休东说念主根据阛阓情况需要临时调养银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式的，应向基金 托管东说念主说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个使命日内与基金托管东说念主协商惩处。   基金不休东说念主负责对交易敌手的资信贬抑，按银行间债券阛阓的交易司法进行交易，并负 责惩处因交易敌手不试验合同而变成的纠纷及亏欠，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律 连累及亏欠。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金不休东说念主投降的时期前仍未承担背信责 任非常他相关法律连累的，基金不休东说念主不错对相应亏欠先行给予承担，然后再向相关交易对 手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同试验情况进行监督。如基金托管东说念主 过后发现基金不休东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应及 时提醒基金不休东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损构怨连累。   （五）本基金投资流畅受限证券，基金不休东说念主应事前根据中国证监会相关轨则，与基金 托管东说念主就相关事项签订补充合同，明确基金投资流畅受限证券的比例。基金不休东说念主应制订严 格的投资决策经由和风险贬抑轨制，珍爱流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基 金托管东说念主对基金不休东说念主是否顺从相关轨制、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等 的情况进行监督。   （六）基金托管东说念主根据关联法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金财富净值磋磨、 基金份额净值磋磨、应收资金到账、基金用度开支及收入投降、基金收益分派、相关信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金不休东说念主的上述事项及投资指示或内容投资运作违反法律律例、 基金合同和本托管合同的轨则，应实时以电话提醒或书面教导等方式讲演基金不休东说念主限期纠 正。基金不休东说念主应积极合营和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金不休东说念主收到书面讲演后应 不才一使命日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解 释或举证，说明非法原因及改造期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东说念主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金不休东说念主改正。基金不休东说念主对基金托管东说念主 讲演的非法事项未能在限期内改造的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （八）基金不休东说念主有义务合营和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和本托管合同 对基金业务试验核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金不休东说念主应在轨则时期内回话并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行评释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托 管合同的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金不休东说念主应积极合营提供相关数 据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金不休东说念主依据交易法子仍是见效的指示违反法律、行政律例 和其他关联轨则，或者违反基金合同约定的，应当立即讲演基金不休东说念主，由此变成的亏欠由 基金不休东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金不休东说念主有首要非法步履，应实时讲述中国证监会，同期讲演 基金不休东说念主限期改造，并将改造成果讲述中国证监会。基金不休东说念主无高洁事理，拒却、进犯 对方根据本托管合同轨则诈骗监督权，或采纳拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。            四、基金不休东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金不休东说念主对基金托管东说念主试验托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金不休东说念主磋磨的基金财富 净值和基金份额净值、根据基金不休东说念主指示办理计帐交收、相关信息表现和监督基金投资运 作等步履。   （二）基金不休东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不休、未 试验或无故蔓延试验基金不休东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合 同、本合同非常他关联轨则时，应实时以电话提醒及书面体式讲演基金托管东说念主限期改造。基 金托管东说念主收到书面讲演后应不才一使命日前实时查对并以书面体式给基金不休东说念主发出回函， 就基金不休东说念主的疑义进行评释或举证，说明非法原因及改造期限，并保证在规如期限内实时 改正。在上述规如期限内，基金不休东说念主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极合营基金不休东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关贵府以供基金不休 东说念主核查托管财产的完满性和真正性，在轨则时期内回话基金不休东说念主并改正。   （三）基金不休东说念主发现基金托管东说念主有首要非法步履，应实时讲述中国证监会，同期讲演 基金托管东说念主限期改造，并将改造成果讲述中国证监会。基金托管东说念主无高洁事理，拒却、进犯 对方根据本合同轨则诈骗监督权，或采纳拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金不休东说念主建议劝诫仍不改正的，基金不休东说念主应讲述中国证监会。                   五、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 有特别情况两边可另行协商惩处。 并讲演基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时讲演基金不休 东说念主采纳秩序进行催收。由此给基金财产变成亏欠的，基金不休东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基 金财产的亏欠，基金托管东说念主对此不承担任何连累。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 专户”。该账户由基金不休东说念主开立并不休。 有东说念主东说念主数适应《基金法》、《运作办法》等关联轨则后，基金不休东说念主应将属于基金财产的一皆 资金划入基金托管东说念主开立的基金资金账户，同期在轨则时期内，聘用具有从事证券、期货相 关业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和不休 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他资金账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的步履。 产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不休 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 不休东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的步履。 由基金不休东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限连累公司的一级法东说念主计帐使命，基金 不休东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券 登记结算有限连累公司的轨则试验。 投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关轨则，则基金托管东说念主比照上述对于账户 开立、使用的轨则试验。      （五）债券托管专户的开设和不休      基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限连累公司的有 关轨则，在中央国债登记结算有限连累公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓 债券的结算。基金不休东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订天下银行间债券阛阓债券回购主协 议。      （六）其他账户的开立和不休 管东说念主负责开立。新账户按关联轨则使用并不休。      （七）基金财产投资的关联有价凭证等的看护      基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库，也 可存入中央国债登记结算有限连累公司、中国证券登记结算有限连累公司上海分公司/深圳分 公司或单据营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东说念主握有。什物证券等有价凭证的购买 和转让，由基金不休东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构内容有 效贬抑的证券不承担看护连累。      （八）与基金财产关联的首要合同的看护      与基金财产关联的首要合同的签署，由基金不休东说念主负责。由基金不休东说念主代表基金签署的、 与基金财产关联的首要合同的原件分别由基金不休东说念主、基金托管东说念主看护。除本合同另有轨则 外，基金不休东说念主代表基金签署的与基金财产关联的首要合同包括但不限于基金年度审计合同 及基金投资业务中产生的首要合同，基金不休东说念主应保证基金不休东说念主和基金托管东说念主至少各握有 一份蓝本的原件。基金不休东说念主应在首要合同签署后实时以加密方式将首要合同传真给基金托 管东说念主，并在 30 个使命日内将蓝本投递基金托管东说念主处。首要合同的看护期限为基金合同隔断后                六、指示的发送、阐述及试验      基金不休东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨非常他款项付款指示，基金托 管东说念主试验基金不休东说念主的指示、办理基金名下的资金往复等关联事项。      （一）基金不休东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 作主说念主员之外的任何东说念主泄漏。但法律律例轨则或有权机关要求的除外。      （二）指示的内容 券进出库指示以非常他资金划拨指示等。 户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。      （三）指示的发送、阐述及试验的时期和法子      基金不休东说念主发送指示应领受加密传真方式。      基金不休东说念主应按照法律律例和基金合同的轨则，在其正当的打算权限和交易权限内发送 指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约定法子发出的指示，基 金不休东说念主不得否定其着力。但若是基金不休东说念主仍是拔除或改革对交易指示发送东说念主员的授权， 况且基金托管东说念主根据本合同阐述后，则对于而后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超 权限发送的指示，基金不休东说念主不承担连累，授权已改革但未经基金托管东说念主阐述的情况除外。      指示发出后，基金不休东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主阐述。      基金不休东说念主应在交易结果后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖章章后实时传真给基 金托管东说念主，并电话阐述。若是银行间簿记系统仍是生成的交易需要取消或隔断，基金不休东说念主 要书面讲演基金托管东说念主。基金托管东说念主收到上述成交单后应实时完成关联交易的银行间阛阓的 后台匹配操作。      基金不休东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并阐述，如需在划款当日下 达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出试验指示所必需的时期。基金托管东说念主 不承担由于指示传输不足时、未能流出迷漫的划款时期，甚至资金未能实时到帐所变成的损 失。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金不休东说念主的指示，预先讲演基金不休东说念主其名单，并与基金 不休东说念主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主立即审慎 考据关联内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时讲演基金不休东说念主。   基金托管东说念主对指示考据后，应实时办理。指示试验完结后，基金托管东说念主应实时讲演基金 不休东说念主。   基金不休东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有迷漫的资金余额，对基金 不休东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、赎回、分成资金等的划拨指 令，基金托管东说念主应不予试验，但应立即讲演基金不休东说念主，由基金不休东说念主审核、查明原因，确 认此交易指示无效。基金托管东说念主不承担因未试验该指示变成亏欠的连累。   （四）基金不休东说念主发送演叨指示的情形和处理法子   基金不休东说念主发送演叨指示的情形包括指示违反法律律例和基金合同，指示发送东说念主员无权 或杰出权限发送指示。   基金托管东说念主在试验监督职能时，发现基金不休东说念主的指示演叨时，应拒却试验，并实时通 知基金不休东说念主改正。如需拔除指示，基金不休东说念主应通过电话、传真等方式与托管东说念主阐述。   （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、拒却试验指示的情形和处理法子   若基金托管东说念主发现基金不休东说念主的指示违反法律律例，或者违反基金合同约定的，应当拒 绝试验，立即讲演基金不休东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金不休东说念主指示试验的处理方法   基金托管东说念主由于本身原因，未按照基金不休东说念主发送的指示试验并对基金财产或投资东说念主造 成的告成亏欠的，由基金托管东说念主负责并抵偿由此变成的告成亏欠。   （七）更换被授权东说念主员的法子   基金不休东说念主更换被授权东说念主、改革或隔断对被授权东说念主的授权，应提前讲演基金托管东说念主，同 时基金不休东说念主向基金托管东说念主提供新的被授权东说念主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。基金托 管东说念主在收到授权文献原件并经电话阐述后，授权文献即见效。被授权东说念主变更讲演见效前，基 金托管东说念主仍应按原约定试验指示，基金不休东说念主不得否定其着力。   基金托管东说念主更换接受基金不休东说念主指示的东说念主员，应提前书面讲演基金不休东说念主，同期基金托 管东说念主向基金不休东说念主提供新的接受基金不休东说念主指示东说念主员名单。   （八）其他事项   基金托管东说念主在接收指示时，应酬指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否与预留的授 权文献内容相符进行查抄，如发现问题，应实时讲述基金不休东说念主，基金托管东说念主对试验基金管 理东说念主的正当指示对基金财产变成的亏欠不承担抵偿连累。               七、交易及计帐交收安排   （一）采用证券买卖的证券打算机构   基金不休东说念主应遐想采用证券买卖的证券打算机构的圭臬和法子。基金不休东说念主负责采用证 券打算机构，租用其交易单位四肢基金的专用交易单位。基金不休东说念主和被选中的证券打算机 构签订录用合同（或交易单位租用合同），由基金不休东说念主提前讲演基金托管东说念主，并将新增交易 单位的讲演非常他相关贵府实时发送基金托管东说念主，确保基金托管东说念主央求接收结算数据。交易 单位保证金由被选中的证券打算机构录用。基金不休东说念主应根据关联轨则，在基金的中期讲述 和年度讲述中将所选证券打算机构的关联情况、基金通过该证券打算机构买卖证券的成交量、 回购成交量和支付的佣金等给予表现，并将该等情况及基金交易单位号、佣金费率等基本信 息以及变更情况实时以书面体式讲演基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排                             ，在每月前 3 个使命日内，   根据《中国证券登记结算有限连累公司结算备付金不休办法》 中国证券登记结算公司对结算参与东说念主的最低结算备付金名额进行重新核算、调养。托管东说念主在 中国证券登记结算公司调养最低结算备付金当日，在资金调换表中反馈调养后的最低备付金。 不休东说念主应预留最低备付金，并根据中国证券登记结算公司投降的内容下月最低备付金数据为 依据安排资金运作，调养所需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据中国证券登 记结算有限连累公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金不休东说念主的交易划款 指示具体办理。   若是因为基金托管东说念主本身原因在计帐上变成基金财产的亏欠，应由基金托管东说念主负责抵偿； 若是因为基金不休东说念主未事前讲演基金托管东说念主加多交易单位等事宜，甚至基金托管东说念主接收数据 不完满，变成计帐极端的连累由基金不休东说念主承担；若是因为基金不休东说念主未事前讲演需要单独 结算的交易，变成基金财富亏欠的由基金不休东说念主承担；若是由于基金不休东说念主违反阛阓操作规 则的轨则进行超买、超卖等原因变成基金投资计帐迂回和风险的，基金托管东说念主发现后应立即 讲演基金不休东说念主，由基金不休东说念主负责惩处，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的 其他财富变成的告成亏欠由基金不休东说念主承担。   基金不休东说念主应采纳合理、必要秩序，确保 T 日日终有迷漫的资金头寸完成 T+1 日的投资 交易资金结算；如因基金不休东说念主原因导致资金头寸不足，基金不休东说念主应在 T+1 日上昼 10 点前 补足透提款项，确保资金计帐。若是未遵命上述轨则备足资金头寸，影响基金财富的计帐交 收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限公司之间的一级计帐，由此给基金托管东说念主、基金资 产及基金托管东说念主托管的其他财富变成的告成亏欠由基金不休东说念主负责。   基金不休东说念主应保证基金托管东说念主在试验基金不休东说念主发送的划款指示时，基金银行账户或资 金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基 金托管东说念主应实时讲演基金不休东说念主，有权拒却基金不休东说念主发送的划款指示。基金不休东说念主在发送 划款指示时应充分探讨基金托管东说念主的划款处理时期。在基金资金头寸充足的情况下，基金托 管东说念主对基金不休东说念主适应法律律例、基金合同、本合同的指示不得拖延或拒却试验。   （1）交易记载的查对   基金不休东说念主每使命日进行交易记载的查对。对外表现净值之前，必须保证本日扫数内容 交易记载与基金管帐账簿上的交易记载皆备一致。若是内容交易记载与管帐账簿记载不一致， 变成基金管帐核算不完满或不真正，由此导致的亏欠由基金不休东说念主承担。   （2）资金账目的查对   资金账目按日核实。   （3）证券账目的查对   基金托管东说念主如期查对基金内容证券数目与其基金账目证券数目是否一致。基金不休东说念主和 基金托管东说念主每交易日结果后查对基金证券账目，确保两边账目相符。基金不休东说念主和基金托管 东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购、赎回和转机业务处理的基本轨则 基金不休东说念主应酬传递的申购、赎回、转机洞开式基金的数据真正性负责。基金托管东说念主应实时 查收申购及转入资金的到账情况并根据基金不休东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 章见效的纸制计帐汇总表），如因各式原因，该系统无法平日发送，两边可协商惩处处理方式。 基金不休东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关联轨则保存。 行。不然，由基金不休东说念主承担相应的连累。   为隆盛申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金不休东说念主开立资金计帐的专用账户，该 账户由注册登记机构不休。 并讲演基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时讲演基金管 理东说念主采纳秩序进行催收，由此变成基金亏欠的，基金不休东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的 亏欠。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有迷漫的资金，基金托管东说念主应按时拨付； 因基金资金账户莫得迷漫的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，如系基金不休东说念主的原因造 成，连累由基金不休东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务，如系基金托管东说念主原因变成赎回款 或分成资金不成按时划付，基金托管东说念主容许担相应连累。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，银行间阛阓回购到期付款和与 投资关联的付款、赎回和分成资金划拨时，基金不休东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的花式、内容、发送、接收和阐述方式等与投资指示交流。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵命“全额计帐、净额交收”的原则，逐日按 照托管账户应收资金与应付资金的差额来投降托管账户净应收额或净应付额，以此投降资金 交收额。当存在托管账户净应收额时，基金不休东说念主应在 T+2 日 15:00 之前从基金计帐账户划到 基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账后应立即讲演基金不休东说念主，并将关联书面凭证传真给 基金不休东说念主进行账务不休；当存在托管账户净应付额时，基金不休东说念主应在 T+1 日将划款指示 发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金不休东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T+2 日 12:00 之前划往基金计帐账户，基金托管东说念主在资金划出后立即讲演基金不休东说念主，并将关联书面凭证 交给基金不休东说念主进行账务不休。      当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有迷漫的资金，基金托管东说念主应按时拨付； 因基金银行账户莫得迷漫的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，基金托管东说念主应实时讲演基 金不休东说念主，如系基金不休东说念主的原因变成，连累由基金不休东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。      （五）基金转机 管东说念主并就相关事宜进行协商。 据传递的时期、法子及托管合同当事东说念主承担的权责按基金不休东说念主届时的公告试验。 行公告。      （六）基金现款分成 轨则在中国证监会指定绪论上公告并报中国证监会备案。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。                  八、基金财富净值磋磨和管帐核算      （一）基金财富净值的磋磨、复核与完成的时期及法子      基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的金额。      基金份额净值是指基金财富净值除以基金份额总和，基金份额净值的磋磨，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有轨则的，从其轨则。      基金不休东说念主每个使命日磋磨基金财富净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按轨则 公告。      基金不休东说念主每使命日对基金财富进行估值后，将基金份额净值成果发送基金托管东说念主，经 基金托管东说念主复核无误后，由基金不休东说念主对外公布。季末、年中庸年末估值复核与基金管帐账 目的查对同期进行。 基金的基金管帐连累方由基金不休东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经相关各 方在对等基础上充分参议后，仍无法达成一问候见的，按照基金不休东说念主对基金财富净值的计 算成果对外给予公布。      （二）基金财富估值方法和特别情形的处理      基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等资 产。      （1）证券交易所上市的有价证券的估值 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，以最近交易 日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考相似投资品 种的现行市价及首要变化身分，调养最近交易市价，投降公允价值。 易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发 生了首要变化的，可参考相似投资品种的现行市价及首要变化身分，调养最近交易市价，确 定公允价值。 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考相似投资品种的现行市价及首要变化身分， 调养最近交易市价，投降公允价值。 财富复旧证券，领受估值手艺投降公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。      （2）处于未上市时间的有价证券应别离如下情况处理 价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 股票的市价（收盘价）估值；非公开导行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会关联 轨则投降公允价值。   （3）天下银行间债券阛阓交易的债券、财富复旧证券等固定收益品种，领受估值手艺确 定公允价值。   （4）兼并债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估值。   （5）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票试验。   （6）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金不休东说念主可 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （7）相关法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新 轨则估值。   如基金不休东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法子及相关法 律律例的轨则或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   基金不休东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（6）项进行估值时，所变成的谬误不四肢基金 份额净值演叨处理。   （三）基金份额净值演叨的处理方式 基金份额净值出现演叨时，基金不休东说念主应当立即给予改造，通报基金托管东说念主，并采纳合理的 秩序退缩亏欠进一步扩大；演叨偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不休东说念主应当通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案；演叨偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不休东说念主应当公告； 当发生净值磋磨演叨时，由基金不休东说念主负责处理，由此给基金份额握有东说念主和基金变成亏欠的, 应由基金不休东说念主先行赔付,基金不休东说念主按极端情形，有权向其他当事东说念主追偿。 理东说念主和基金托管东说念主应根据内容情况界定两边承担的连累，经阐述后按以下条目进行抵偿：   （1）本基金的基金管帐连累方由基金不休东说念主担任，与本基金关联的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分参议后，尚不成达成一致时，按基金不休东说念主的建议试验，由此给基金份额 握有东说念主和基金财产变成的亏欠，由基金不休东说念主负责赔付。   （2）若基金不休东说念主磋磨的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，而且基金托管 东说念主未对磋磨过程建议疑义或要求基金不休东说念主书面说明，基金份额净值出错且变成基金份额握 有东说念主亏欠的，应根据法律律例的轨则对投资东说念主或基金支付抵偿金，就内容向投资东说念主或基金支 付的抵偿金额，基金不休东说念主与基金托管东说念主按照不休费和托管费的比例各自承担相应的连累。   （3）如基金不休东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的磋磨成果，诚然屡次重新磋磨和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金不休东说念主的磋磨成果对 外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金变成的亏欠，由基金不休东说念主负责赔付。   （4）由于基金不休东说念主提供的信息演叨，进而导致基金份额净值磋磨演叨而引起的基金份 额握有东说念主和基金财产的亏欠，由基金不休东说念主负责赔付。 抗力原因，基金不休东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采纳必要、得当、合理的秩序进行查抄，然则 未能发现该演叨而变成的基金份额净值磋磨演叨，基金不休东说念主、基金托管东说念主免除抵偿连累。 但基金不休东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的秩序舍弃由此变成的影响。 和基金托管东说念主应协商惩处，经过协商仍无法达成一问候见的，以基金不休东说念主磋磨成果为准。 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 已决定蔓延估值； 手艺仍导致公允价值存在首要不投降性时，经与基金托管东说念主协商一致的；   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门轨则的管帐轨制试验。   （六）基金账册的建立   基金不休东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述。基金不休东说念主独处时建立、记载 和看护本基金的全套账册。若基金不休东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在不对，应以基金 不休东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净 值的磋磨和公告的，以基金不休东说念主的账册为准。      （七）基金财务报表与讲述的编制和复核      基金财务报表由基金不休东说念主编制，基金托管东说念主复核。      基金托管东说念主在收到基金不休东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时， 应实时讲演基金不休东说念主共同查出原因，进行调养，直至两边数据皆备一致。      （1）报表的编制      基金不休东说念主应当在每月结果后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在每个季度结果之日 起 15 个使命日内完成基金季度讲述的编制；在上半年结果之日起两个月内完成基金中期讲述 的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度讲述的编制。基金年度讲述的财务管帐报 告应当经过审计。基金合同见效不足两个月的，基金不休东说念主不错不编制当期季度讲述、中期 讲述或者年度讲述。      （2）报表的复核      基金不休东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不休东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调养， 调养以国度关联轨则为准。      基金不休东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核相关报表及讲述。基金托管东说念主应及 时复核，便于基金不休东说念主按时公告。      （八）基金不休东说念主应每周向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制成果。                     九、基金收益分派      基金收益分派是指按轨则将基金的收益分派基准日可供分派利润按基金份额进行比例分 配。      （一）基金收益分派的原则      基金收益分派应遵命下列原则： 取销售做事费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金兼并类别的每份基金份额享 有同等分派权； 利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资东说念主的 现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额； 配利润的 20%（收益分派基准日可供分派利润指收益分派基准日财富欠债表中未分派利润与 未分派利润中已达成收益的孰低数）； 分成与红利再投资，投资东说念主可采用现款红利或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转为 相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不采用，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额及 E 类基金份额默许的收益分派方式是现款分成；本基金 Y 类基金份额的收益分派方式是红利再 投资； 高出 15 个使命日； 值；      （二）基金收益分派的时期和法子      本基金收益分派有磋磨由基金不休东说念主拟订、基金托管东说念主复核。基金收益分派有磋磨公告后（依 据具体有磋磨的轨则）         ，基金不休东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主 按照基金不休东说念主的指示实时进行分成资金的划付。                       十、基金信息表现      （一）掩饰义务      基金托管东说念主和基金不休东说念主应按法律律例、基金合同的关联轨则进行信息表现，拟公开披 露的信息在公开表现之前应予掩饰。除按《基金法》、基金合同、《信息表现办法》非常他有 关轨则进行信息表现外，基金不休东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得 的业务信息应予掩饰。然则，如下情况不应视为基金不休东说念主或基金托管东说念主违反掩饰义务： 管机构的号令、决定所作念出的信息表现或公开。   （二）信息表现的内容   基金的信息表现内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管合同、基金份额发售公 告、基金居品贵府节录、基金召募情况、基金合同见效公告、基金财富净值、基金份额净值、 基金份额申购、赎回价钱、基金如期讲述（包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度报 告）、临时讲述、浮现公告、基金份额握有东说念主大会决议、计帐讲述、中国证监会轨则的其他信 息。基金年度讲述中的财务讲述需经具有从事证券相关业务履历的管帐师事务所审计后，方 可表现。   （三）基金托管东说念主和基金不休东说念主在信息表现中的职责和信息表现法子   基金托管东说念主和基金不休东说念主在信息表现过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为宗旨，老师 信用，严守玄妙。基金不休东说念主负责办理与基金关联的信息表现事宜，基金托管东说念主应当按摄影 关法律律例和基金合同的约定，对于本章第（二）条轨则的应由基金托管东说念主复核的事项进行 复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金不休东说念主给予公布。   对于不需要基金托管东说念主（或基金不休东说念主）复核的信息，基金不休东说念主（或基金托管东说念主）在 公告前应见知基金托管东说念主（或基金不休东说念主）                   。   基金不休东说念主和基金托管东说念主应积极合营、相互监督，保证其试验按照法定方式和限时表现 的义务。   基金不休东说念主应当在中国证监会轨则的时期内，将应予表现的基金信息通过中国证监会指 定的天下性报刊和基金不休东说念主的互联网网站等绪论表现。根据法律律例应由基金托管东说念主公开 表现的信息，基金托管东说念主将通过指定报刊或基金托管东说念主的互联网网站公开表现。   当出现下述情况时，基金不休东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表现基金相关信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （3）法律律例、基金合同或中国证监会轨则的情况。   按关联轨则须经基金托管东说念主复核的信息表现文献，由基金不休东说念主草拟、并经基金托管东说念主 复核后由基金不休东说念主公告。发生基金合同中轨则需要表现的事项时，按基金合同轨则公布。   照章必须表现的信息发布后，基金不休东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律律例轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。。基金不休东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与 所公告的内容皆备一致。                    十一、基金用度   （一）基金不休费的计提比例和计提方法   在继续情况下，基金不休费按前一日基金财富净值 0.75%年费率计提。磋磨方法如下：   H＝E×年不休费率÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金不休费   E 为前一日的基金财富净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   在继续情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。磋磨方法如下：   H＝E×年托管费率÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   本基金 Y 类基金份额的不休费率与托管费率按照其他基金份额的五折建立。   （三）C 类基金份额及 E 类基金份额的销售做事费   本基金 A 类基金份额、Y 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额及 E 类基金份额 的销售做事费将专诚用于本基金 C 类基金份额及 E 类基金份额的销售与基金份额握有东说念主持事。   C 类基金份额的销售做事费按前一日 C 类基金份额财富净值的 0.10%年费率计提。磋磨方 法如下：   H＝前一日 C 类基金份额的基金财富净值×0.10%÷昔日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费   E 类基金份额的销售做事费按前一日 E 类基金份额财富净值的 0.15%年费率计提。磋磨方 法如下：   H＝前一日 E 类基金份额的基金财富净值×0.15%÷昔日天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售做事费   （四）证券账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、银行账户维 护费、基金合同见效后的信息表现用度、基金份额握有东说念主大会用度、基金合同见效后与基金 关联的管帐师费和讼师费等根据关联法律律例、基金合同及相应合同的轨则，列入当期基金 用度。   （五）不列入基金用度的神气   基金合同见效前的讼师费、管帐师费和信息表现用度不得从基金财产中列支。基金不休 东说念主与基金托管东说念主因未试验或未皆备试验义务导致的用度开销或基金财产的亏欠，以及处理与 基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   （六）基金不休费、基金托管费和销售做事费率的调养   基金不休东说念主和基金托管东说念主可协酌量情裁减基金不休费、基金托管费和销售做事费率，此 项调养不需要基金份额握有东说念主大会决议通过。基金不休东说念主应于新的费率实施前依照《信息披 露办法》的关联轨则在指定绪论上公告。   （七）基金不休费、基金托管费和销售做事费的复核法子、支付方式和时期   基金托管东说念主对基金不休东说念主计提的基金不休费、基金托管费和销售做事费率等，根据本托 管合同和基金合同的关联轨则进行复核。   基金不休费、基金托管费逐日计提，按月支付。由基金不休东说念主向基金托管东说念主发送基金管 理费、基金托管费划付指示,经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一 次性支付给基金不休东说念主和基金托管东说念主。   C 类基金份额及 E 类基金份额销售做事费逐日计提，按月支付。经基金不休东说念主与基金托 管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主于次月前 3 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东说念主，由基金不休东说念主代付给销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等原因甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日 支付。   （八）非法处理方式   基金托管东说念主发现基金不休东说念主违反《基金法》、基金合同、《运作办法》非常他关联轨则从 基金财产中列支用度时，基金托管东说念主应要求基金不休东说念主给予说明评释，如基金不休东说念主无高洁 事理，基金托管东说念主应拒却支付。                 十二、基金份额握有东说念主名册的看护      基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。基金份额握 有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金不休东说念主的指示编制和看护，基金不休东说念主和基金托管东说念主 应分别看护基金份额握有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善看护，则按相关律例承担 连累。      在基金托管东说念主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金不休东说念主应将关联贵府送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和完满性。基金托管东说念主不得将 所看护的基金份额握有东说念主名册用于本基金托管业务之外的其他用途，并应顺从掩饰义务。                   十三、基金关联文献档案的保存      （一）档案保存      基金不休东说念主应保存基金财产不休业务步履的记载、账册、报表和其他相关贵府。基金托 管东说念主应保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他相关贵府。基金不休东说念主和基金托管 东说念主都应当按轨则的期限看护。保存期限不少于 15 年。      （二）合同档案的建立 东说念主。      （三）变更与协助      若基金不休东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接收相应 文献。      （四）基金不休东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易记载和热切合同等，承担掩饰义务并保存至少 15 年以上。                 十四、基金不休东说念主和基金托管东说念主的更换      （一）基金不休东说念主的更换   有下列情形之一的，基金不休东说念主职责隔断：   （1）基金不休东说念主被照章取消基金不休履历；   （2）基金不休东说念主照章终结、被照章拔除或者被照章宣告停业；   （3）基金不休东说念主被基金份额握有东说念主大会罢职；   （4）法律律例和基金合同轨则的其他情形。   更换基金不休东说念主必须依照如下法子进行：   （1）提名：新任基金不休东说念主由基金托管东说念主或者单独或所有这个词握有基金总份额 10%以上的基 金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在原基金不休东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名的新任基 金不休东说念主形成决议，新任基金不休东说念主应当适应法律律例及中国证监会轨则的履历条件；   （3）核准：新任基金不休东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金不休东说念主，更换基金管 理东说念主的基金份额握有东说念主大会决议应经中国证监会核准见效后方可试验；   （4）嘱咐：原基金不休东说念主职责隔断的，应当妥善看护基金不休业务贵府，实时办理基金 不休业务的移交手续，新任基金不休东说念主或临时基金不休东说念主应当实时接收，并与基金托管东说念主核 对基金财富总值；   （5）审计：原基金不休东说念主职责隔断的，应当按照法律律例轨则聘用管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计成果给予公告，同期报国务院证券监督不休机构备案，审计用度在 基金财产中列支；   （6）公告：基金不休东说念主更换后，由基金托管东说念主在新任基金不休东说念主取得中国证监会核准后   （7）基金称号变更：基金不休东说念主更换后，若是原任或新任基金不休东说念主要求，应按其要求 替换或删除基金称号中与原任基金不休东说念主关联的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   （1）基金托管东说念主被照章取消基金托管履历；   （2）基金托管东说念主照章终结、被照章拔除或者被照章告示停业；   （3）基金托管东说念主被基金份额握有东说念主大会罢职；   （4）法律律例和基金合同轨则的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金不休东说念主或者单独或所有这个词握有基金总份额 10%以上的基 金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在原基金托管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名的新任基 金托管东说念主形成决议，新任基金托管东说念主应当适应法律律例及中国证监会轨则的履历条件；   （3）核准：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主，更换基金托 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议应经中国证监会核准见效后方可试验；   （4）嘱咐：原基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务贵府，及 时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应当实时接收，并 与基金不休东说念主查对基金财富总值；   （5）审计：原基金托管东说念主职责隔断的，应当按照法律律例轨则聘用管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计成果给予公告，同期报国务院证券监督不休机构备案，审计用度从 基金财产中列支；   （6）公告：基金托管东说念主更换后，由基金不休东说念主在新任基金托管东说念主取得中国证监会核准后   （三）基金不休东说念主与基金托管东说念主同期更换 上的基金份额握有东说念主提名新的基金不休东说念主和基金托管东说念主； 额握有东说念主大会决议取得中国证监会核准后 2 日内在指定媒体上纠合公告。   （四）新基金不休东说念主接收基金不休业务或新基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前， 原基金不休东说念主或原基金托管东说念主应链接试验相关职责，并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益 变成毁伤的步履。                   十五、谢绝步履   本合同当事东说念主谢绝从事的步履，包括但不限于：   （一）基金不休东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金不休东说念主不公说念地对待其不休的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念地对待其托 管的不同基金财产。      （三）基金不休东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。      （四）基金不休东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主非法承诺收益或者承担亏欠。      （五）基金不休东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和不休过程中任何尚未按法律律例 轨则的方式公开表现的信息。      （六）基金不休东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金不休东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不独处，其高档不休东说念主员和其他从业 东说念主员相互兼职。      （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事连累基金财产，根据基金不休东说念主的正当指示、基金合同或 托管合同的轨则进行刑事连累的除外。      （九）基金财产用于下列投资或者步履 者债券； 东说念主有其他首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； 律律例或监管部门取消上述罢休，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关罢休。      （十）法律律例和基金合同谢绝的其他步履，以及依照法律、行政律例关联轨则，由国 务院证券监督不休机构轨则谢绝基金不休东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。          十六、托管合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更法子   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 基金合同的轨则有任何突破。基金托管合同的变更报中国证监会核准或备案后见效。   （二）基金托管合同隔断出现的情形   （三）基金财产的计帐   （1）基金合同隔断时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的监督下进 行基金计帐。   （2）基金财产计帐构成员由基金不休东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货相关业务资 格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产计帐组不错聘用必要的工 作主说念主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金不休东说念主和基金托管东说念主应各自试验职责，链接诚恳、勤 勉、守法地试验基金合同和本托管合同轨则的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。   （4）基金财产计帐组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐组 不错照章进行必要的民事步履。   基金合同隔断，应当按法律律例和基金合同的关联轨则对基金财产进行计帐。基金财产 计帐法子主要包括：   （1）基金合同隔断后，发布基金财产计帐公告；   （2）基金合同隔断时，由基金财产计帐组统一接纳基金财产；   （3）对基金财产进行清理和阐述；   （4）对基金财产进行估价和变现；   （5）聘用管帐师事务所对计帐讲述进行审计；   （6）聘用讼师事务所出具法律观念书；   （7）将基金财产计帐成果讲述中国证监会；   （8）插足与基金财产关联的民事诉讼；   （9）公布基金财产计帐成果；   （10）对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项轨则反璧前，不分派给基金份额握有东说念主。   基金财产计帐公告于基金合同隔断并报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐 组公告；计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐成果经具有证券、期货相关 业务履历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律观念书后，由基金财产计帐组报中国证 监会备案并公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述教导 性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                    十七、背信连累   （一）基金不休东说念主、基金托管东说念主不试验本合同或试验本合同不适应约定的，应当承担违 约连累。   （二）基金不休东说念主、基金托管东说念主在试验各自职责的过程中，违反《基金法》或者基金合 同和本托管合同约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主变成毁伤的，应当分别对各自的步履 照章承担抵偿连累；因共同步履给基金财产或者基金份额握有东说念主变成毁伤的，应当承担连带 抵偿连累。   （三）一方当事东说念主背信，给另一方当事东说念主变成亏欠的，应就告成亏欠进行抵偿；给基金 财产变成亏欠的，应就告成亏欠进行抵偿，另一方当事东说念主有权力及义务代表基金向背信方追 偿。然则如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 而变成的亏欠等； 成的告成亏欠或潜在亏欠等。   （四）一方当事东说念主背信，另一方当事东说念主在任责鸿沟内有义务实时采纳必要的秩序，戮力 退缩亏欠的扩大。   （五）背信步履虽已发生，但本托管合同大约链接试验的，在最大限制地保护基金份额 握有东说念主利益的前提下，基金不休东说念主和基金托管东说念主应当链接试验本合同。若基金不休东说念主或基金 托管东说念主因试验本合同而被告状，另一方应提供合理的必要复旧。   （六）由于基金不休东说念主、基金托管东说念主不可贬抑的身分导致业务出现极端，基金不休东说念主和 基金托管东说念主诚然仍是采纳必要、得当、合理的秩序进行查抄，然则未能发现演叨的，由此造 成基金财产或投资东说念主亏欠，基金不休东说念主和基金托管东说念主免除抵偿连累。然则基金不休东说念主和基金 托管东说念主应积极采纳必要的秩序舍弃由此变成的影响。                  十八、争议惩处方式   因本合同产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一惩处，协商、统一不成 惩处的，任何一方均有权将争议提交位于北京的中国国外经济买卖仲裁委员会，按照中国国 际经济买卖仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有约 束力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金不休东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接诚恳、辛勤、 守法地试验基金合同和本托管合同轨则的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律统辖。                 十九、托管合同的着力   两边对托管合同的着力约定如下：   （一）基金不休东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管合同草案，应经托管 合同当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，合同当事东说念主两边根据中国证监会 的观念修改托管合同草案。托管合同以中国证监会核准的文本为正经文本。   （二）托管合同自基金合同成立之日起成立，自基金合同见效之日起见效。托管合同的 有用期自其见效之日起至基金财产计帐成果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管合同自见效之日起对托管合同当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）本合同一式 8 份，合同两边各握 2 份，备存 2 份，上报中国证监会和银行业监督 不休机构各 1 份，每份具有同等法律着力。                   二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金不休东说念主应给予合营， 承担司法协助义务。   除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用基金合同的约定。本合同未尽事宜，当 事东说念主依据基金合同、关联法律律例等轨则协商办理。                二十一、托管合同的签订   本合同两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日，见签署页。 本页无正文，为《大成中证红利指数证券投资基金托管合同》署名盖章页。 基金不休东说念主：大成基金不休有限公司（公章） 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：中国培植银行股份有限公司（公章） 法定代表东说念主或授权代表： 签订所在：北京 签 订 日：    年   月   日